踩脚袜 足交 中国工商银行中国网站－基金频说念－基金公告栏目－泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书

发布日期：2024-10-15 09:12    点击次数：79

　　        泰达宏利集利债券型证券投资基金    更新招募说明书    基金不断东说念主:泰达宏利基金不断有限公司    基金托管东说念主:中国银行股份有限公司     1    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    进军指示    本基金召募恳求已于2008年7月18日获中国证监会证监许可『2008』955号文    核准，基金合同于2008年9月26日矜重收效。    本基金不断东说念主保证招募说明书的内容确切、准确、竣工。本招募说明书经中    国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值    和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金不断东说念主承诺依照恪称服务、老诚信用、严慎辛勤的原则不断和运用基    金财产，但不保证投本钱基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东说念主赎回时，    所得或会高于或低于投资东说念主先前所支付的金额。    本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投    资者在投本钱基金前，应全面了解本基金的产物性格，充分酌量自身的风险承受    能力，感性判断商场，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因举座政事、    经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到    的非系统性风险，由于基金投资东说念主连气儿巨额赎回基金产生的流动性风险，基金管    理东说念主在基金不断实施过程中产生的基金不断风险，本基金的特定风险，等等。    基金的过往事迹并不预示其改日阐明。基金不断东说念主所不断的其它基金的事迹    并不组成对本基金事迹阐明的保证。投资有风险，投资东说念主在认购（或申购）本基    金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产物府上纲领。    本招募说明书中基金投资组合陈诉和基金事迹中的数据也曾本基金托管东说念主复    核。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基    金份额持有东说念主利益的原则，基金不断东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋磨司帐师    事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，具体详见基    金合同和招募说明书的磋磨章节。侧袋机制实施期间，基金不断东说念主将对基金简称    进行特殊符号，暂停泄漏侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋    账户对应特定资产的变当前刻和最终变现价钱都具有省略情味，而况有可能变现    价钱大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对    损失。投资者在投本钱基金之前，请仔细阅读关连内容并暖热本基金启用侧袋机    制时的特定风险。    2    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    本招募说明书所载内容截止日为2022年9月26日，磋磨财务数据和净值阐明    截止日为2022年6月30日。财务数据未经审计。    本基金约定的基金产物府上纲领编制、泄漏与更新要求，自《信息泄漏办法》    实施之日起一年后运行施行。    3    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    目 录    进军指示.............................................................. 1    一、弁言.............................................................. 4    二、释义.............................................................. 5    三、基金不断东说念主.......................................................10    四、基金托管东说念主.......................................................20    五、关连服务机构.....................................................22    六、基金的召募.......................................................48    七、基金合同的收效...................................................48    八、基金份额的申购与赎回.............................................49    九、基金的投资.......................................................59    十、基金的事迹.......................................................70    十一、基金的财产.....................................................74    十二、基金资产的估值.................................................75    十三、基金的收益与分配...............................................77    十四、基金的用度与税收...............................................79    十五、基金的司帐和审计...............................................81    十六、基金的信息泄漏.................................................82    十七、侧袋机制.......................................................86    十八、风险揭示.......................................................89    十九、基金合同的变更、驱除与基金财产的算帐...........................91    二十、基金合同的内容节录.............................................93    二十一、基金托管契约的内容节录......................................108    二十二、对基金份额持有东说念主的服务......................................119    二十三、其他应泄漏事项..............................................120    二十四、招募说明书存放及查阅方式....................................126    二十五、备查文献....................................................126    4    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    一、弁言    本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、    《公开召募证券投资基金运作不断办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金    销售不断办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息泄漏不断办    法》（以下简称《信息泄漏办法》）、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险不断    章程》（以下简称“《流动性风险不断章程》”）等磋磨法律法例以及《泰达宏利    集利债券型证券投资基金基金合同》编写。    本招募说明书陈说了泰达宏利集利债券型证券投资基金的投资方针、策略、风    险、费率等与投资东说念主投资决策磋磨的全部必要事项，投资东说念主在作念出投资决策前应仔    细阅读本招募说明书。    本基金不断东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性述说或首要遗漏，    并对其确切性、准确性、竣工性承担法律服务。    本基金是根据本招募说明书所载明的府上恳求召募的。本基金不断东说念主莫得拜托    或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何    解释或者说明。    本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是    约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份    额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同当事东说念主，其持有基金份额的行动本人即标明    其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他磋磨章程享有权    利、承担义务。基金投资东说念主欲了解本基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基    金合同。    5    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    二、释义    《泰达宏利集利债券型证券投资基金招募说明书》中，除非文意另有所指，下    列词语或简称具有如下含义：    基金或本基金： 指泰达宏利集利债券型证券投资基金；    基金合同或本基金合同：    指《泰达宏利集利债券型证券投资基金    基金合同》及对本基金合同的任何灵验    调动和补充；    招募说明书： 指《泰达宏利集利债券型证券投资基金    招募说明书》偏激更新；    发售公告： 指《泰达宏利集利债券型证券投资基金    基金份额发售公告》；    基金产物府上纲领 指《泰达宏利集利债券型证券投资基金    基金产物府上纲领》偏激更新    托管契约 指《泰达宏利集利债券型证券投资基金    托管契约》偏激任何灵验调动和补充；    中国    就本招募说明书而言，指中华东说念主民共和    国，但不包括香港极度行政区、澳门特    别行政区及台湾地区；    中国证监会： 指中国证券监督不断委员会；    中国银监会： 指中国银行业监督不断委员会；    《基金法》：    指 2012 年 12 月 28 日经中华东说念主民共和    国第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员    会第三十次会议通过的自 2013 年 6 月 1    日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资    基金法》及经常作念出的调动；    《销售办法》：    指 2013 年 2 月 17 日由中国证监会第二    十八次主席办公会议通过的自 2013 年 6    月 1 日起实施的《证券投资基金销售管    理办法》及经常作念出的调动；    《运作办法》：    指 2014 年 7 月 7 日由中国证监会公布    并于 2014 年 8 月 8 日起实施的《公开    召募证券投资基金运作不断办法》（包    括配套《对于实施    基金运作不断办法>磋磨问题的规    定》）及颁布机关经常作念出的调动；    《信息泄漏办法》：    指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、    同庚 9 月 1 日实施的《公开召募证券投    资基金信息泄漏不断办法》及经常作出    的调动；    6    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    《流动性风险不断章程》：    指中国证监会 2017 年 8 月 31 日发布、    同庚 10 月 1 日实施的《公开召募盛开    式证券投资基金流动性风险不断章程》    及发布机关对其经常作念出的调动    流动性受限资产：    指由于法律法例、监管、合同或操作障    碍等原因无法以合理价钱赐与变现的资    产，包括但不限于到期日在 10 个交易    日以上的逆回购与银行如期进款（含协    议约定有条件提前支取的银行进款）、    停牌股票、率领受限的新股及非公征战    行股票、资产援救证券、因刊行东说念主债务    违约无法进行转让或交易的债券等    舞动订价机制：    指当本基金碰到大额申购赎回时，通过    调理基金份额净值的方式，将基金调理    投资组合的商场冲击成老实配给推行申    购、赎回的投资者，从而减少对存量基    金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投    资者的正当权益不受毁伤并得到公道对    待    元： 指东说念主民币元；    基金合同当事东说念主：    指受本基金合同禁止，根据本基金合同    享受权利并承担义务的法律主体，包括    基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金份额持    有东说念主；    基金不断东说念主： 指泰达宏利基金不断有限公司；    基金托管东说念主： 指中国银行股份有限公司；    注册登记业务：    指本基金登记、存管、算帐和交收业    务，具体内容包括投资者基金账户管    理、基金份额注册登记、算帐及基金交    易说明、披发红利、建立并督察基金份    额持有东说念主名册等；    注册登记机构：    指办理本基金注册登记业务的机构。本    基金的注册登记机构为泰达宏利基金管    理有限公司或接受泰达宏利基金不断有    限公司拜托代为办理本基金注册登记业    务的机构；    投资者：    指个东说念主投资者、机构投资者、及格境外    机构投资者和法律法例或中国证监会允    许购买证券投资基金的其他投资者；    7    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    个东说念主投资者：    指年满 18 周岁，正当持有当前灵验的    中华东说念主民共和国住户身份证、军东说念主证件    等灵验身份证件的中国公民，以及中国    证监会批准的其他不错投资基金的当然    东说念主；    机构投资者：    指在中国境内正当注册登记或经有权政    府部门批准设立和灵验存续并照章不错    投资于证券投资基金的企业法东说念主、行状    法东说念主、社会团体或其他组织；    及格境外机构投资者：    指合适《及格境外机构投资者境内证券    投资不断办法》及关连法律法例章程可    以投资于在中国境内照章召募的证券投    资基金的中国境外的机构投资者；    基金份额持有东说念主大会：    指按照本基金合同第九部分之章程召    集、召开并由基金份额持有东说念主或其正当    的代理东说念主进行表决的会议；    基金召募期：    指基金合同和招募说明书中载明，并经    中国证监会核准的基金份额召募期限，    自基金份额发售之日起最长不跳跃 3 个    月；    基金合同收效日：    指募集完了，基金召募的基金份额总    额、召募金额和基金份额持有东说念主东说念主数符    合关连法律法例和基金合同章程的，基    金不断东说念主依据《基金法》向中国证监会    办理备案手续后，中国证监会的书面确    认之日；    存续期： 指本基金合同收效至驱除之间的不如期    期限；    服务日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的    正常交易日；    认购：    指在基金召募期内，投资者按照本基金    合同的章程恳求购买本基金基金份额的    行动；    申购：    指在本基金合同收效后的存续期间，投    资者恳求购买本基金基金份额的行动；    赎回：    指在本基金合同收效后的存续期间，基    金份额持有东说念主按基金合同章程的条件要    求基金不断东说念主购回本基金基金份额的行    为；    基金调节：    指基金份额持有东说念主按基金不断东说念主章程的    条件，恳求将其持有的基金不断东说念主不断    的某一基金的基金份额调节为基金不断    东说念主不断的其他基金的基金份额的行动；    8    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    转托管：    指基金份额持有东说念主将其基金账户内的某    一基金的基金份额从一个销售机构托管    到另一销售机构的行动；    投资指示：    指基金不断东说念主在运用基金财产进行投资    时，向基金托管东说念主发出的资金划拨及实    物券调拨等指示；    代销机构：    指合适《销售办法》和中国证监会章程    的其他条件，取得基金代销业务履历并    接受基金不断东说念主拜托，代为办理基金认    购、申购、赎回和其他基金业务的机    构；    销售机构： 指基金不断东说念主及本基金代销机构；    基金销售网点： 指基金不断东说念主的直销中心、网上直销及    基金代销机构的代销网点；    指定媒介：    指中国证监会指定的用以进行信息泄漏    的宇宙性报刊及指定互联网网站（包括    基金不断东说念主网站、基金托管东说念主网站、中    国证监会基金电子泄漏网站）等媒介；    基金账户：    指注册登记机构为投资者开立的记录其    持有的由该注册登记机构办理注册登记    的基金份额余额偏激变动情况的账户；    交易账户：    指销售机构为投资者开立的记录投资者    通过该销售机构办理认购、申购、赎    回、调节及转托管等业务而引起的基金    份额的变动及结余情况的账户；    销售服务费    指从基金资产入网提的，用于本基金市    场扩充、销售以及基金份额持有东说念主服务    的用度；    基金份额类别    指根据认购费、申购费、销售服务费收    取方式的不同将基金份额分为不同的类    别，各基金份额类别分歧成就代码，分    别诡计和公告基金份额净值和基金份额    累计净值；    盛开日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务    的服务日；    T 日： 指销售机构受理投资者申购、赎回或其    他业务恳求的日期；    T+n 日： 指 T 日后（不包括 T 日）第 n 个服务    日，n 指当然数；    基金收益：    指基金投资所得红利、股息、债券利    息、买卖证券价差、银行进款利息、其    他正当收入；    9    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    基金资产总值：    指基金持有的各样有价证券、银行进款    本息、应收款项和其他投资所形成的价    值总和；    基金资产净值： 指基金资产总值减去基金欠债后的价    值；    基金份额净值    指以诡计日基金资产净值除以诡计日基    金份额余额所得的单元基金份额的价    值；    基金资产估值：    指诡计、评估基金资产和欠债的价值，    以详情基金资产净值和基金份额净值的    过程；    法律法例：    指中华东说念主民共和国现行灵验的法律、行    政法例、司法解释、所在法例、所在规    章、部门规章偏激他表随便文献以及对    于该等法律法例的经常修改和补充；    侧袋机制：    指将基金投资组合中的特定资产从原有    账户分离至一个专门账户进行处置清    算，目的在于灵验隔断并化解风险，确    保投资者得到公道对待，属于流动性风    险不断用具。侧袋机制实施期间，原有    账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋    账户    特定资产：    包括：（一）无可参考的活跃商场价钱    且给与估值技能仍导致公允价值存在重    大省略情味的资产；（二）按摊余成本    计量且计提资产减值准备仍导致资产价    值存在首要省略情味的资产；（三）其    他资产价值存在首要省略情味的资产    不可抗力：    指任何无法想到、无法克服、无法幸免    的事件和因素，包括但不限于大水、地    震偏激他当然灾害、干戈、疫情、骚    乱、失火、政府征用、充公、法律变    化、突发停电或其他突发事件、证券交    易时局非正常暂停或罢手交易等。    10    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    三、基金不断东说念主    一、基金不断东说念主概况    称号：泰达宏利基金不断有限公司    设立日期：2002年6月6日    住所：北京市向阳区诚挚路23号楼中国东说念主寿金融中心6层02-07单元    办公地址：北京市向阳区诚挚路23号楼中国东说念主寿金融中心6层02-07单元    法定代表东说念主：傅国庆    组织面容：有限服务公司    信息泄漏磋磨东说念主：张强    磋磨电话：010-66577762    注册本钱：一亿八千万元东说念主民币    股权结构：天津市泰达国际控股（集团）有限公司：51％；宏利投资不断（香    港）有限公司：49％    泰达宏利基金不断有限公司原名湘财合丰基金不断有限公司、湘财荷银基金管    理有限公司、泰达荷银基金不断有限公司，成立于2002年6月，是中国首批结伴基    金不断公司之一。截止当今，公司不断着包括泰达宏利价值优化型系列基金、泰达    宏利行业精选夹杂型证券投资基金、泰达宏利风险预算夹杂型证券投资基金、泰达    宏利货币商场基金、泰达宏利后果优选夹杂型证券投资基金（LOF）、泰达宏利首选    企业股票型证券投资基金、泰达宏利市值优选夹杂型证券投资基金、泰达宏利集利    债券型证券投资基金、泰达宏利品性生存纯真配置夹杂型证券投资基金、泰达宏利    红利时尚夹杂型证券投资基金、泰达宏利沪深300指数增强型证券投资基金、泰达    宏利发轫中小盘夹杂型证券投资基金、泰达宏利聚利债券型证券投资基金（LOF）、    泰达宏利中证500指数增强型证券投资基金（LOF)、泰达宏利逆向策略夹杂型证券    投资基金、泰达宏利宏达夹杂型证券投资基金、泰达宏利淘利债券型证券投资基    金、泰达宏利转型机遇股票型证券投资基金、泰达宏利调动能源量化策略纯真配置    夹杂型证券投资基金、泰达宏利创盈纯真配置夹杂型证券投资基金、泰达宏利复兴    大业纯真配置夹杂型证券投资基金、泰达宏利新起先纯真配置夹杂型证券投资基    金、泰达宏利蓝筹价值夹杂型证券投资基金、泰达宏利新念念路纯真配置夹杂型证券    投资基金、泰达宏利创益纯真配置夹杂型证券投资基金、泰达宏利活期友货币商场    11    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    基金、泰达宏利汇利债券型证券投资基金、泰达宏利量化增强股票型证券投资基    金、泰达宏利贤明稳健纯真配置夹杂型证券投资基金、泰达宏利京元宝货币商场基    金、泰达宏利纯利债券型证券投资基金、泰达宏利溢利债券型证券投资基金、泰达    宏利恒利债券型证券投资基金、泰达宏利万能优选夹杂型基金中基金（FOF）、泰达    宏利交利3个月如期盛开债券型发起式证券投资基金、泰达宏利金利3个月如期盛开    债券型发起式证券投资基金、泰达宏利绩优增长纯真配置夹杂型证券投资基金、泰    达宏利泽利3个月如期盛开债券型发起式证券投资基金、泰达宏利泰和均衡养老目    标三年持有期夹杂型基金中基金（FOF）、泰达宏利印度契机股票型证券投资基金    （QDII）、泰达宏利永利债券型证券投资基金、泰达宏利阔绰行业量化精选夹杂型    证券投资基金、泰达宏利中证主要阔绰红利指数型证券投资基金、泰达宏利养老目    标日期2040三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）、泰达宏利泰和稳健养老目    标一年持有期夹杂型基金中基金（FOF）、泰达宏利价值长青夹杂型证券投资基金、    泰达宏利中证申万绩优策略指数增强型证券投资基金、泰达宏利乐盈66个月如期开    放债券型证券投资基金、泰达宏利高研发改进6个月持有期夹杂型证券投资基金、    泰达宏利波控答复12个月持有期夹杂型证券投资基金、泰达宏利阔绰服务夹杂型证    券投资基金、泰达宏利新能源股票型证券投资基金、泰达宏利中债1-5年国开行债    券指数证券投资基金、泰达宏利幽闲养老方针日期2025一年持有期夹杂型基金中基    金（FOF）、泰达宏利新兴景气龙头夹杂型证券投资基金、泰达宏利景气领航两年持    有期夹杂型证券投资基金、泰达宏利中短债债券型证券投资基金、泰达宏利先进制    造股票型证券投资基金、泰达宏利昇利一年如期盛开债券型发起式证券投资基金、    泰达宏利闽利一年如期盛开债券型发起式证券投资基金在内的六十多只证券投资基    金。    （二）主要东说念主员情况    1、董事会成员基本情况    傅国庆先生，董事长。毕业于南开大学和好意思国罗斯福大学，获文体学士和工商    不断硕士学位，北京大学国度发展酌量院EMBA。1993年至2006年赴任于朔方国际信    托股份有限公司，从事相信业务不断服务，期间曾任办公室主任、研发部司理、信    托业务总部总司理、董事会文牍、以及公司副总司理。2006年9月起任泰达宏利基    金不断有限公司财务总监；2007年1月起任公司副总司理兼财务总监；2019年6月起    任公司副总司理兼财务总监、首席信息官；2019年8月起代理公司总司理；2020年5    12    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    月起任公司总司理；2021年9月22日起代任公司董事长；2022年3月18日起任公司董    事长。    蒋建明先生，董事。领有天津南开大学不断学学士学位。2005年7月-2018年7    月在天津经济技能征战区房地产征战公司（改名为：天津泰辰达房地产征战有限公    司）担任财务部长，负责公司财务服务。2018年7月于今在天津泰达成立集团有限    公司担任财务副部长，负责融资、资金不断及下属公司财务服务。    胡俊强先生，董事。领有天津南开大学经济学硕士学位。2004年7月至2008年7    月任天津市政府酌量室一处科员；2008年7月至2011年5月任天津市政府办公厅六处    副主任科员；2011年5月至2013年4月任天津滨海新区司法局办公室主任科员；2013    年4月至2018年8月任天津征战区管委会办公室主任科员；2018年于今任天津市泰达    国际控股（集团）有限公司办公室副主任。    杜汶高先生，董事。毕业于好意思国卡内基梅隆大学，持特殊学及不断科学学士学    位，现为宏利投资不断（亚洲）总裁兼亚洲区主管及宏利投资不断（香港）有限公    司董事，掌管亚洲及日本的投资事务，专责不断宏利于区内接续壮大的资产，并确    保公司的投资业务合适监管章程。出任现职前，杜先生掌管宏利于亚洲区（香港除    外）的投资事务。2001年至2004年，负责波士顿率领机构息差产物的征战服务。杜    先生于2001年加入宏利，之前任职于一家环球评级机构，曾获派驻纽约、伦敦及悉    尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管，领有二十多年的本钱商场训诫。    陈展宇先生，董事，领有好意思国宾夕法尼亚大学沃顿商学院经济学理学士学位，    现任宏利投资不断（香港）有限公司公司高档照管人。加入宏利前，陈展宇先生曾先    后任职于怡富基金有限公司、时佳达投资不断（亚洲）有限公司、高盛（亚洲）资    产不断部、源富资产不断（亚洲）有限公司等。陈先生持有特准金融分析师牌照。    张凯女士，董事，领有好意思国曼荷莲学院经济学学士、好意思国哥伦比亚大学工商管    理硕士学位。现任中宏东说念主寿保障有限公司首席施行官和总司理。出任现职前，张凯    女士曾担任花旗中国副行长、零卖金融业务总裁。加入花旗前，张凯    女士曾担任麦    肯锡不断磋磨公司照管人以及华信惠悦磋磨公司的精算分析师。张凯女士在北好意思和亚    洲金融业领有20多年的训诫。    符英华女士，孤苦董事。领有天津大学经济法学士学位和香港中语大学硕士学    位。1999年-2001年在河北汇能电力电子有限公司担任法务，负责企业法务和企业    不断部日常事务；2001年-2004年在辽宁国能集团（控股）股份有限公司担任法务、    13    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    证券部副主任，负责企业法务和证券部（董事会文牍处）日常事务；2005年-2010    年在北京中银讼师事务所担任讼师；2010年-2012年在北京凯文讼师事务所担任律    师；2012年-2013年在北京国枫凯文讼师事务所担任讼师；2013年于今在北京大成    讼师事务所担任高档合伙东说念主讼师。    类承曜先生，孤苦董事。领有中国东说念主民大学贸易经济系营业经济专科硕士学位、    中国东说念主民大学财政金融学院财政学专科博士学位。1996年8月-1998年7月在中国长    城工业总公司担任文牍，负责办公室事务服务；2001年8月于今在中国东说念主民大学财    政金融学院任教。    查卡拉·西索瓦先生，孤苦董事。领有艾戴克高等商学院（北部）工商不断学    士、法国金融分析学院财务分析学位、芝加哥商学院工商不断学硕士等学位。曾担    任欧洲联合银行（巴黎）组合司理助理、组合司理，富达不断与酌量有限公司（东    京）高档分析师，NatWest Securities Asia亚洲运载酌量负责东说念主，Credit    Lyonnais International Asset Management酌量部主管、高档分析师，Comgest远    东有限公司董事总司理、基金司理及董事。现任Jayu Ltd.负责东说念主。    樸睿波先生，孤苦董事。领有好意思国西北大学经济学学士、好意思国西北大学凯洛格    不断学院不断学硕士、好意思国西北大学凯洛格不断学院金融学博士等学位。曾担任联    邦储备系统不断委员会金融经济师，芝加哥营业交易所高档金融经济师，Ennis    Knupp & Associates合伙东说念主、酌量主管，Martingale资产不断公司（波士顿）董事，    Commerz 国际本钱不断（CICM）（德国）联合首席施行官/副施行董事，德国营业银    行 （英国）资产不断部门董事总司理。现任上海交通大学高档金融学院实践扶植。    2、监事会成员基本情况    许宁先生，监事长。毕业于南开大学，经济学硕士。1991年至2008年任职于天    津市处事和社会保障局；2008年加入天津市泰达国际控股（集团）有限公司，担任    党委委员、董事会文牍、详细办公室主任。    邓嘉明先生，监事。领有香港科技大学，工商不断硕士；资讯系统不断学硕士；    香港城市大学，仲裁及争议惩处学法学硕士学位。1986年-1990年在罗兵咸会司帐    师事务所担任审计主管，负责审计服务；1990年-1996年在香港证券及期货监察委    员会担任中介团体监察科高档司理，负责监察服务；1996年-1999年在大和证券    （香港）担任监察及里面核算部主管，负责监察及里面核算服务；1999年-2002年    在匯富集团（Kingsway Group）担任监察科董事/业务拓展部董事，负责监察/业务    14    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    拓展服务；2002年-2003年在Alpha Alliance Group担任营运总监，负责营运不断    服务；2004年-2007年在景顺集团（INVESCO）担任监察科董事/业务拓展部董事，    负责监察/业务拓展服务；2007年-2008年在荷银投资不断（亚洲）担任大中华区监    察、法律及风险不断部门主管，负责监察、法律及风险不断服务；2008年-2013年    在德意识资产不断有限公司担任监察部主管，负责监察服务；2013年于今在宏利投    资不断有限公司担任亚洲区钞票及资产不断规管部主管，负责监察服务。    李迅先生，职工监事。毕业于北京大学，诡计机科学与技能专科硕士。曾担任    嘉实基金不断有限公司信息技能部研发工程师、泰康资产不断有限服务公司风险管    理部高档风险总监。2016年4月加入泰达宏利基金不断有限公司，任风险限度与基    金评估部总司理。    安宝华先生，职工监事。毕业于北京大学，司帐学硕士。曾担任中国工商银行    总行资产托管部担任全球托管运营团队主管。2016年7月加入泰达宏利基金不断有    限公司，任产物征战部总司理。    3、高档不断东说念主员基本情况    傅国庆先生，董事长代任公司总司理。简历同上。    刘晓玲女士，副总司理，毕业于河北大学，获经济学学士学位。2002年9月至    2011年7月赴任于博时基金不断有限公司，任零卖业务部渠说念总监；2011年7月至    2013年9月任富国基金不断有限公司零卖业务部负责东说念主；2013年9月至2015年4月任    泰康资产不断有限服务公司公募行状部商场总监；2015年4月加入融通基金不断有    限公司，2015年9月至2018年7月任融通基金不断有限公司副总司理；2018年8月加    入泰达宏利基金不断有限公司，2018年9月起任泰达宏利基金不断有限公司副总经    理。    徐娇娇女士，督察长，毕业于西北政法大学，经济法学硕士。2011年7月至    2013年4月赴任于南京证券股份有限公司任神色司理；2013年4月至2016年4月赴任    于中国证券业协会任高档主办；2016年4月至2019年6月赴任于第一创业证券股份有    限公司任部门负责东说念主；2019年6月至2021年2月赴任于金鹰基金不断有限公司任督察    长；2021年2月加入泰达宏利基金不断有限公司，2021年2月起任公司督察长。    4、本基金基金司理    李宇璐女士：英国伯明翰大学国际银行货币学硕士酌量生；2012年1月至2014    年12月任职于大公国际资信评估有限公司，担任行业组长；2015年1月至2016年3月    15    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    任职于安邦保障集团有限公司，担任信用评审司理；2016年3月至2021年3月任职于    建信待业金不断有限服务公司，担任投资司理；2021年4月加入泰达宏利基金不断    有限公司，任职于固定收益部，曾任基金司理助理，现任基金司理；2021年7月8日    于今担任泰达宏利创盈纯真配置夹杂型证券投资基金基金司理；2021年7月8日于今    担任泰达宏利创益纯真配置夹杂型证券投资基金基金司理；2021年8月9日于今担任    泰达宏利恒利债券型证券投资基金基金司理；2021年8月9日于今担任泰达宏利交利    3个月如期盛开债券型发起式证券投资基金基金司理；2021年8月9日于今担任泰达    宏利泽利3个月如期盛开债券型发起式证券投资基金基金司理；2021年11月11日至    今担任泰达宏利淘利债券型证券投资基金基金司理；2021年11月11日于今担任泰达    宏利集利债券型证券投资基金基金司理；2021年11月11日于今担任泰达宏利聚利债    券型证券投资基金（LOF）基金司理。具备6年证券从业训诫，具有基金从业履历。    张勋先生:对外经济贸易大学不断学硕士；2006年7月至2009年6月赴任于天相    投资照管人有限公司，担任酌量组组长；2009年7月至2010年4月赴任于东兴证券股份    有限公司，担任酌量组组长；2010年4月加入泰达宏利基金不断有限公司，曾担任    酌量员、高档酌量员、酌量部副总监，现任酌量部总监兼基金司理；2014年11月21    日于今担任泰达宏利首选企业股票型证券投资基金基金司理；2020年4月13日于今    担任泰达宏利价值优化型周期类行业夹杂型证券投资基金基金司理；2021年5月26    日于今担任泰达宏利新能源股票型证券投资基金基金司理；2021年8月17日于今担    任泰达宏利绩优增长纯真配置夹杂型证券投资基金基金司理；2022年1月13日于今    担任泰达宏利先进制造股票型证券投资基金基金司理；2022年7月6日于今担任泰达    宏利集利债券型证券投资基金基金司理。具备16年证券从业训诫，16年证券投资管    理训诫，具有基金从业履历。    本基金历任基金司理：    许杰先生(2008年09月至2011年09月)；    沈毅先生(2008年09月至2012年09月)；    卓若伟先生(2012年05月至2016年09月)；    熊壮先生(2013年05月至2015年06月)；    杨超先生(2016年09月至2019年01月)；    丁宇佳女士(2016年09月至2019年11月)；    刘洋先生（2019年01月至2020年05月）；    16    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    傅浩先生（2019年09月至2021年01月）；    李祥源先生（2019年10月至2021年11月）；    宋加旺先生（2021年01月至2022年07月）。    5、投资决策委员会    投资决策委员会成员由公司代任总司理傅国庆、总司理助理兼投资总监（权    益）刘欣、基金投资部总司理王鹏、酌量部总监张勋、资深基金司理吴华、宏不雅策    略投资部副总司理兼首席策略分析师兼基金司理庄起飞、固定收益部总司理助理兼    基金司理宁霄、基金司理李宇璐、基金司理高春梅、固收酌量部总司理陈星屹。    投资决策委员会根据决策事项，可分类为固定收益类事项、权益类事项、其它    事项：    （1）固定收益类事项由傅国庆、刘欣（主任委员）、宁霄、李宇璐、陈星屹、    高春梅表决。    （2）权益类事项由傅国庆、刘欣、王鹏、张勋、吴华、庄起飞表决。    （3）其它事项由全体成员参与表决。    6、上述东说念主员之间均不存在支属关系。    三、基金不断东说念主的职责    1、照章召募基金，办理或者拜托经国务院证券监督不断机构认定的其他机构    代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    2、办理本基金备案手续；    3、对所不断的不同基金财产分歧不断、分歧记账，进行证券投资；    4、按照基金合同的约定详情基金收益分配决策，实时向基金份额持有东说念主分配    收益；    5、进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；    6、编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；    7、诡计并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回价钱；    8、办理与基金资产不断业务行为磋磨的信息泄漏事项；    9、召集基金份额持有东说念主大会；    10、保存基金财产不断业务行为的记录、账册、报表和其他关连府上；    11、以基金不断东说念主口头，代表本基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权利或者实施其    他法律行动；    17    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    12、国务院证券监督不断机构章程的其他职责。    四、基金不断东说念主承诺    1、基金不断东说念主承诺不从事违背《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称“《证券    法》”）的行动，并承诺建立健全里面限度轨制，选定灵验措施，驻扎违背《证券    法》行动的发生。    2、基金不断东说念主承诺不从事违背《基金法》的行动，并承诺建立健全里面风险    限度轨制，选定灵验措施，驻扎下列行动的发生：    （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金资产从事证券投资；    （2）不公道地对待其不断的不同基金资产；    （3）承销证券；    （4）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；    （5）从事可能使基金财产承担无尽服务的投资；    （6）法律、行政法例和中国证监会章程辞谢的其他行动。    3、基金不断东说念主承诺不从事证券法例章程辞谢从事的其他行动。    4、基金不断东说念主承诺加强东说念主员不断，强化职业操守，督促和禁止职工盲从国度    磋磨法律、法例、规章及行业表率，老诚信用、辛勤尽责，不从事以下行为：    （1）越权或违章经营；    （2）违背基金合同或托管契约；    （3）专门毁伤基金份额持有东说念主或其他基金关连机构的正当权益；    （4）在包括向中国证监会报送的府上中进行作假信息泄漏；    （5）断绝、搅扰、陡立或严重影响中国证监会照章监管；    （6）卤莽服务、滥用权利，不按照章程履行职责；    （7）违背法律法例的章程，泄露在职职期间明察的磋磨证券、基金的营业秘    密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资策动等信息，或泄露因职务便利获取    的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表露他东说念主从事关连的交易行为；    （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，径直或蜿蜒进行其他股票投资；    （9）协助、接受拜托或以其他任何面容为其他组织或个东说念主进行证券交易；    （10）违背证券交易时局业务规则，利用对敲、对倒、倒仓等技能主管商场价    格，烦懑商场规律；    （11）贬损同行，以提高我方；    18    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    （12）在公开信息泄漏和告白中专门含有作假、误导、诓骗因素；    （13）以不刚直技能谋求业务发展；    （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；    （15）其他法律、行政法例辞谢的行动。    5、基金司理承诺    （1）依照磋磨法律法例和基金合同的章程，本着辛勤严慎的原则为基金份额    持有东说念主谋取最大利益；    （2）不利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；    （3）不泄露在职职期间明察的磋磨证券、基金的营业玄机，尚未照章公开的    基金投资内容、基金投资策动等信息或利用该信息从事或者昭示、表露他东说念主从事相    关的交易行为；    （4）不以任何面容为其他组织或个东说念主进行证券交易。    五、基金不断东说念主的里面限度轨制    1、里面限度的原则    （1）全面性原则：里面限度必须掩盖公司的总计部门和岗亭，浸透各项业务    过程和业务技艺；    （2）孤苦性原则：设立孤苦的监察稽核与风险不断部，监察稽核与风险不断    部保持高度的孤苦性和泰斗性，负责对公司各部门风险限度服务进行稽核和检查；    （3）彼此制约原则：各部门在里面组织结构的联想上要形成一种彼此制约的    机制，建立不同岗亭之间的制衡体系；    （4）定性和定量相团结原则：建立完备的风险不断目的体系，使风险不断更    具客不雅性和操作性。    2、里面限度的体捆绑构    公司的里面限度体捆绑构是一个单干明确、彼此牵制的组织结构，由最高不断    层对里面限度负最终服务，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察稽核    部负责监察公司的风险不断措施的施行。具体而言，包括如下组成部分：    （1）董事会：负责制定公司的里面限度政策，对里面限度负透顶的和最终的    服务；    （2）督察长：孤苦期骗督察权利；径直对董事会负责；实时向董事会及/或董    事会下设的关连专门委员会提交磋磨公司表率运作和风险限度方面的服务陈诉；    19    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    （3）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置方    案和基本的投资策略；    （4）风险限度委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控；    （5）监察稽核部：负责对公司风险不断政策和措施的施行情况进行监察，并    为每一个部门的风险不断系统的发展提供协助，使公司在一种风险不断和限度的环    境中完毕业务方针；    （6）业务部门：风险不断是每一个业务部门最首要的服务。部门司理对本部    门的风险负全部服务，负责履行公司的风险不断范例，负责本部门的风险不断系统    的征战、施行和留意，用于识别、监控和镌汰风险。    3、里面限度的措施    （1）建立、健全内控体系，完善内限度度：公司建立、健全了内控结构，高    管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行为有得当的组织和授权，确保监察    稽核服务是孤苦的，并得到高管东说念主员的援救，同期置备操作手册，并如期更新；    （2）建立彼此分离、彼此制衡的内控机制：建立、健全了各项轨制，作念到基    金司理分开，投资决策分开，基金交易蚁合踩脚袜 足交，形成不同部门、不同岗亭之间的制衡    机制踩脚袜 足交，从轨制上减少和驻扎风险；    （3）建立、健全岗亭服务制：建立、健全了岗亭服务制踩脚袜 足交，使每个职工都明确    我方的任务、职责，并实时将各自服务边界中的风险隐患上报，以驻扎和减少风险；    （4）建立风险分类、识别、评估、陈诉、指示范例：分歧建立了公司营运风    险和投资风险限度委员会，使用适合的范例，说明和评估与公司运作和投资磋磨的    风险；公司建立了从下到上的风险陈诉范例，对风险隐患进行层层申报，使各个层    次的东说念主员实时掌持风险气象，从而以最快速率作出决策；    （5）建立里面监控系统：建立了灵验的里面监控系统，如电脑预警系统、投    资监控系统，能对可能出现的各式风险进行全面和实时的监控；    （6）使用数目化的风险不断技能：选定数目化、技能化的风险限度技能，建    立数目化的风险不断模子，用以指示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司实时    选定灵验的措施，对风险进行分布、限度和回避，尽可能地减少损失；    （7）提供饱和的培训：制定了竣工的培训策动，为总计职工提供饱和和安妥    的培训，使职工明确其职责所在，限度风险。    4、基金不断东说念主对于里面限度轨制的声明    20    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    （1）基金不断东说念主承诺以上对于里面限度轨制的泄漏确切、准确；    （2）基金不断东说念主承诺根据商场变化和基金不断东说念主发展接续完善里面合规限度。    四、基金托管东说念主    （一）基本情况    称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）    住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号    初次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日    注册本钱：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整    法定代表东说念主：刘连舸    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号    托管部门信息泄漏磋磨东说念主：许俊    传真：（010）66594942    中国银行客服电话：95566    （二）基金托管部门及主要东说念主员情况    中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员用具有丰    富的银行、证券、基金、相信从业训诫，且具有国外服务、学习或培训经历，60％    以上的员用具有硕士以上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国    银行已在境内、外分行开展托管业务。    手脚国内首批开展证券投资基金托管业务的营业银行，中国银行领有证券投资    基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外    三类机构、券商资产不断策动、相信策动、企业年金、银行管待产物、股权基金、    私募基金、资金托管等门类皆全、产物丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首    家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各样客户提供个性化的托管升值服务，    是国内发轫的大型中资托管银行。    （三）证券投资基金托管情况    截止 2022 年 6 月 30 日，中国银行已托管 1021 只证券投资基金，其中境内基金    972 只，QDII 基金 49 只，掩盖了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数型、FOF    等多种类型的基金，舒服了不同客户多元化的投资管待需求，基金托管范畴位居同    21    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    业前线。    （四）托管业务的里面限度轨制    中国银行托管业务部风险不断与限度服务是中国银行全面风险限度服务的组成    部分，袭取中国银行风险限度理念，坚持“表率运作、稳健经营”的原则。中国银    行托管业务部风险限度服务连结业务各技艺，通过风险识别与评估、风险限度措施    设定及轨制成立、表里部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险    管控。    2007 年起，中国银行连气儿聘用外部司帐司帐师事务所开展托管业务里面限度    审阅服务。先后获取基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等    国际主流内控审阅准则的无保属意见的审阅陈诉。2020 年，中国银行络续获取了    基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面限度审计陈诉。中国银行托管业务内    限度度完善，内控措施严实，随机灵验保证托管资产的安全。    （五）托管东说念主对不断东说念主运作基金进行监督的方法和范例    根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作不断办    法》的关连章程，基金托管东说念主发现基金不断东说念主的投资指示违背法律、行政法例和其    他磋磨章程，或者违背基金合同约定的，应当断绝施行，实时通告基金不断东说念主，并    实时向国务院证券监督不断机构陈诉。基金托管东说念主如发现基金不断东说念主依据交易范例    也曾收效的投资指示违背法律、行政法例和其他磋磨章程，或者违背基金合同约定    的，应当实时通告基金不断东说念主，并实时向国务院证券监督不断机构陈诉。    22    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    五、关连服务机构    （一）销售机构及磋磨东说念主    1．直销机构    称号：泰达宏利基金不断有限公司直销中心    住所：北京市向阳区诚挚路23号楼中国东说念主寿金融中心6层02-07单元    办公地址：北京市向阳区诚挚路23号楼中国东说念主寿金融中心6层02-07单元    磋磨东说念主：刘恋    磋磨电话：010-66577617    客服信箱：irm@mfcteda.com    客服电话：400-698-8888    传真：010-66577760/61    称号：泰达宏利基金网上直销系统    援救本公司旗下基金网上直销的银行卡和第三方支付有：中国银行卡、农业银    行卡、成立银行卡、交通银行卡、招商银行卡、民生银行卡、兴业银行卡、中信银    行卡、光大银行卡、浦发银行卡、广发银行卡和快钱支付。    （2）泰达宏利微信公众账号：mfcteda_BJ    援救民生银行卡、招商银行卡和快钱支付。    客户服务电话：400-698-8888或010-66555662    客户服务信箱：irm@mfcteda.com    2．代销机构    （1）称号：中国银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号    法定代表东说念主：刘连舸    客服电话：95566    磋磨东说念主：刘文霞    23    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    （2）称号：中国东说念主寿保障股份有限公司    注册地址：北京市西城区金融大街16号    办公地址：北京市西城区金融大街16号中国东说念主寿广场A座4层    法定代表东说念主：王滨    磋磨东说念主：秦泽伟    电话：010-63631539    客服热线：95519    （3）称号：中国工商银行股份有限公司    注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号    办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号    法定代表东说念主：陈四清    客服电话：95588    磋磨东说念主：杨威    （4）称号：中国成立银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区金融大街25号    办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼    法定代表东说念主：田国立    客服电话：95533    磋磨东说念主：王琳    （5）称号：中国农业银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街69号    办公地址：北京市东城区开国门内大街69号    法定代表东说念主:周慕冰    客服电话：95599    磋磨东说念主：张伟    （6）称号：交通银行股份有限公司    24    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    注册地址：上海市浦东新区银城中路188号    办公地址：上海市浦东新区银城中路188号    法定代表东说念主：彭纯    客服电话：95559    磋磨东说念主：王菁    （7）称号：招商银行股份有限公司    注册地址：深圳市福田区深南大路7088号    办公地址：深圳市福田区深南大路7088号    法定代表东说念主：李建红    客服电话：95555    磋磨东说念主：邓炯鹏    （8）称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区金融大街3号    办公地址：北京市西城区金融大街3号    法定代表东说念主：张金良    客户服务电话：95580    磋磨东说念主：陈春林    （9）称号：上海浦东发展银行股份有限公司    注册地址：上海市中山东一说念12号    办公地址：上海市中山东一说念12号    法定代表东说念主：高国富    磋磨东说念主：肖武侠    客服电话：95528    （10）称号：中信银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区向阳门北大街9号    办公地址：北京市东城区向阳门北大街9号    25    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    法定代表东说念主：李庆平    客服电话：95558    磋磨东说念主：王晓琳    （11）称号：东莞银行股份有限公司    注册地址：广东省东莞市莞城区体育路21号    办公地址：广东省东莞市莞城区体育路21号    法定代表东说念主：卢国锋    磋磨东说念主：朱杰霞    客服电话：400-119-6228    cn    （12）称号：渤海银行股份有限公司    注册地址：天津市河东区海河东路218号    办公地址：天津市河东区海河东路218号    法定代表东说念主：李伏安    磋磨东说念主：王宏    客户服务热线：95541    （13）称号：宁波银行股份有限公司    注册地址：宁波市江东区中山东路294号    办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号    法定代表东说念主：陆华裕    磋磨东说念主：胡技勋    客户服务热线：95574    （14）称号：中原银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街22号    办公地址：北京市东城区开国门内大街22号    法定代表东说念主：李民吉    磋磨东说念主：郑鹏    26    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    客户服务电话：95577    （15）称号：北京银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层    办公地址：北京市西城区金融大街丙17号    法定代表东说念主：张东宁    客户服务电话：95526    磋磨东说念主：盖君    （16）称号：温州银行股份有限公司    注册地址：温州市车站大路196号    办公地址：温州市车站大路196号    法定代表东说念主：邢增福    磋磨东说念主：林波    客户服务热线：浙江省96699，上海962699，其他地区（0577）96699    （17）称号：天津银行股份有限公司    注册地址：天津市河西区友谊路15号    办公地址：天津市河西区友谊路15号    法定代表东说念主：李宗唐    磋磨东说念主：李岩    客户服务电话：4006-960296    （18）称号：包商银行股份有限公司    注册地址：包头市青山区钢铁大街6号    办公地址：包头市青山区钢铁大街6号    法定代表东说念主：周学东    磋磨东说念主：张建鑫    客服电话：95352    （19）称号：祥瑞银行股份有限公司    27    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    注册地址：深圳市深南东路5047号    办公地址：深圳市深南东路5047号    法定代表东说念主：谢永林    磋磨东说念主：赵杨    客户服务电话：95511-3    （20）称号：上海中正达广基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙腾大路2815号302室    办公地址：上海市徐汇区龙腾大路2815号302室    法定代表东说念主：黄欣    客服电话：400-6767-523（021-33635338）    （21）称号：湘财证券股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11层    办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11层    法定代表东说念主：孙永祥    客服电话：95351    磋磨东说念主：李欣    （22）称号：渤海证券股份有限公司    注册地址：天津经济技能征战区第二大街42号写字楼101室    办公地址：天津市南开区宾水西说念8号    法定代表东说念主：王春峰    磋磨东说念主：蔡霆    客户服务电话:400-651-5988    （23）称号：中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层    办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座    法定代表东说念主：陈共炎    28    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    客服电话：4008-888-888或95551    磋磨东说念主：辛国政    （24）称号：广发证券股份有限公司    注册地址：广州河汉区河汉北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）    办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、    43、44楼    法定代表东说念主：孙树明    客服电话：95575或致电各地营业网点    磋磨东说念主：黄岚    （25）称号：中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路66号4号楼    办公地址：北京市东城区朝内大街188号    法定代表东说念主：王常青    客服电话：95587/4008-888-108    磋磨东说念主：权唐    （26）称号：国泰君安证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易考验区商城路618号    办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦    法定代表东说念主：贺青    客服电话：95521    磋磨东说念主：黄博铭    （27）称号：祥瑞证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区益田路5033号祥瑞金融中心61-64层    办公地址：广东省深圳市福田区益田路5033号祥瑞金融中心61-64层    法定代表东说念主：何之江    磋磨东说念主：周一涵    29    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    宇宙免费业务磋磨电话：95511-8    （28）称号：东方证券股份有限公司    注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层    办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32层、36    层、39层、40层    法定代表东说念主：潘鑫军    客服电话：95503    磋磨东说念主：胡月茹    （29）称号：世纪证券有限服务公司    注册地址：深圳市前海深港妥洽区南山街说念桂湾五路128号前海深港基金小镇    对冲基金中心406    办公地址：深圳市福田区深南大路招商银行大厦40-42层    法定代表东说念主：李强    磋磨东说念主：王雯    客服电话：4008323000    （30）称号：申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层    办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层    法定代表东说念主：李梅    磋磨东说念主：陈宇    客服电话：95523或400-889-5523    （31）称号：申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20    楼2005室    办公地址:新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼    2005室    30    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    法定代表东说念主：李琦    磋磨东说念主：陈宇    客户服务电话：400-800-0562    （32）称号：中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路86号    办公地址：上海市花圃石桥路66号东亚银行金融大厦18层    法定代表东说念主：李玮    磋磨东说念主：许曼华    客服电话：95538    （33）称号：中银国际证券有限服务公司    注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层    办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层    法定代表东说念主：许刚    客服电话：400-620-8888    磋磨东说念主：王炜哲    （34）称号：华泰证券股份有限公司    注册地址：南京市江东中路228号    办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场    法定代表东说念主：周易    客户服务电话：95597    磋磨东说念主：郭力铭    （35）称号：东北证券股份有限公司    注册地址：长春市解放大路1138号    办公地址：长春市解放大路1138号    法定代表东说念主：李福春    磋磨东说念主:安岩岩    31    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    客户服务电话:95360    （36）称号：光大证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区新闸路1508号    办公地址：上海市静安区新闸路1508号    法定代表东说念主：薛峰    磋磨东说念主：何耀    客户服务电话：95525    （37）称号：新期间证券股份有限公司    注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501    办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501    法定代表东说念主：叶顺德    磋磨东说念主：田芳芳    客户服务电话：95399    （38）称号：招商证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层    办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层    法定代表东说念主：霍达    磋磨东说念主：黄婵君    客户服务电话：95565，400-888-8111    （39）称号：长城证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区深南大路6008号特区报业大厦16、17层    办公地址：深圳市福田区深南大路6008号特区报业大厦14、16、17层    法定代表东说念主：丁益    磋磨东说念主：金夏    客户服务电话：0755-33680000 400-6666-888    32    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    （40）称号：南京证券股份有限公司    注册地址：江苏省南京市大钟亭8号    办公地址：江苏省南京市江东中路389号    法定代表东说念主：步国旬    磋磨东说念主：王万君    客户服务电话：95386    （41）称号：兴业证券股份有限公司    注册地址：福州市湖东路268号    办公地址：上海市浦东新区长柳路36号    法定代表东说念主：杨华辉    磋磨东说念主：乔琳雪    客户服务电话：95562    （42）称号：海通证券股份有限公司    注册地址：上海市广东路689号    办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦    法定代表东说念主：王开国    磋磨东说念主：金芸    客服电话：95553，400-8888-001    （43）称号：中信证券华南股份有限公司    注册地址：广州市河汉区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼    办公地址：广州市河汉区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼    法定代表东说念主：胡伏云    客服电话：95396    磋磨东说念主：梁微    （44）称号：华福证券有限服务公司    注册地址：福州市五四路157号新六合大厦7、8层    33    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    办公地址：福州市五四路157号新六合大厦7至10层    法定代表东说念主：黄金琳    客服电话：96326（福建省外请先拨0591）    磋磨东说念主：王虹    （45）称号：国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层    办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际相信大厦21楼    法定代表东说念主：如何    客服电话：95536    磋磨东说念主：李颖    （46）称号：金元证券股份有限公司    注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层    办公地址：深圳市深南大路4001号期间金融中心17楼    法定代表东说念主：王作义    客户服务电话：4008-888-228    磋磨东说念主：马贤清    （47）称号：德邦证券股份有限公司    注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼    办公地址：上海市福山路500号城开国际中心26楼    法定代表东说念主：姚文平    客服电话：400-888-8128    磋磨东说念主：朱磊    （48）称号：安信证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元    办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元    法定代表东说念主：黄炎勋    34    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    客服电话：400-800-1001    磋磨东说念主：陈剑虹    （49）称号：东海证券股份有限公司    注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层    办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦    法定代表东说念主：钱俊文    磋磨东说念主：王一彦    客服电话：95531；400-8888-588    （50）称号：钞票证券有限服务公司    注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天堂际钞票中心26楼（410005）    办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天堂际钞票中心26楼（410005）    法定代表东说念主：蔡一兵    磋磨东说念主：郭磊    客服电话：95317    （51）称号：长江证券股份有限公司    注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦    办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦    法定代表东说念主：李新华    客户服务热线：95579或4008-888-999    磋磨东说念主：奚博宇    （52）称号：正大证券股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22－24层    公司地址：北京市向阳区北四环中路盘古大不雅A座40层    法定代表东说念主：高利    磋磨东说念主：丁敏    客户服务热线：95571    35    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    （53）称号：民生证券股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-18层    办公地址：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-18层    法定代表东说念主：余政    客服热线：400-619-8888    （54）称号：国金证券股份有限公司    办公地址：四川省成都市东城根上街95号    注册地址：四川省成都市东城根上街95号    法定代表东说念主：冉云    客服电话：95310    磋磨东说念主：刘婧漪、贾鹏    （55）称号：中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号非凡期间广场（二期）北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赎回恳求的有    效性进行说明。投资者应在T+2日到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查    询恳求的说明情况。    3、申购与赎回恳求的款项支付    申购给与全额交款方式，若资金在章程时刻内未全额到账则申购不得手，申购    款项将送还投资者账户。    投资者赎回恳求成交后，基金不断东说念主应通过注册登记机构按章程向投资者支付    赎回款项，赎回款项在自受理投资者灵验赎回恳求之日起不跳跃7个服务日的时刻    内支付。在发生多量赎回时，赎回款项的支付办法按本基金合同和磋磨法律法例规    定处理。    （五）申购和赎回的限制    1、恳求申购基金的金额    通过代销机构申购本基金，单个基金账户单笔最低申购金额为1元（含申购费）；    追加申购最低金额为1元（含申购费），销售机构在不低于上述章程的前提下，可根    据自身的关连情况设定本基金的申购金额下限，投资者在办理申购业务时，需遵照    对应销售机构的章程。通过直销中心申购本基金，单个基金账户单笔初次申购最低    金额为10万元（含申购费），追加申购最低金额为1000元（含申购费），已在直销中    心有认购本基金记录的投资者不受初次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金    51    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    额的限制。    通过本公司网上直销进行申购，单个基金账户单笔最低申购金额为1元（含申    购费），单笔交易上限及单日累计交易上限请参照网上直销说明。    2、恳求赎回基金的份额    投资东说念主可将全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，恳求赎回份    额精准到少许点后两位，单笔赎回的基金份额不得低于1份。    3、基金份额持有东说念主赎回时或赎回后，在销售机构（网点）单个交易账户保留    的基金份额余额不及1份的，基金不断东说念主有权一次将持有东说念主在该交易账户保留的剩    余基金份额全部赎回。    4、基金不断东说念主可根据商场情况，合理调理对申购金额和赎回份额的数目限制，    基金不断东说念主进行前述调理必须提前2个服务日在中国证监会指定媒介上刊登公告。    （六）申购份额与赎回金额的诡计方式    1、申购份额的诡计方式：    A类基金份额申购的灵验份额为按推行说明的申购金额在扣除申购用度后，以    恳求当日A类基金份额净值为基准诡计，各诡计结果均按照四舍五入方法，保留小    数点后两位，由此短处产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产总计。    本基金的A类基金份额申购金额包括申购用度和净申购金额。其中，    净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份数=净申购金额/T日基金份额净值    C类基金份额申购的灵验份额为按推行说明的申购金额，以恳求当日C类基金份    额净值为基准诡计，各诡计结果均按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此误    差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产总计。    本基金的C类基金份额申购时不收取申购用度，申购金额既为净申购金额。    申购份数=净申购金额/T日基金份额净值    举例：某投资者申购本基金10万元A类基金份额，所对应的申购费率为0.8%。    并假设当日的基金份额净值为1.0620元。则申购份额为：    净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）＝100，000／（1+0.8％）=99206.35    申购用度＝申购金额－净申购金额＝100，000－99206.35＝793.65    申购份额＝净申购金额／申购当日基金单元净值＝99206.35／1.0620＝    52    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    93414.64份    即：投资者投资10万元申购本基金A类基金份额，假设当日的基金份额净值为    1.0620元，则可得到93414.64份。    举例：某投资者申购本基金10万元C类基金份额，假设当日的基金份额净值为    1.0160元。则申购份额为：    申购份额＝净申购金额／申购当日基金单元净值    =100，000/1.0160=98425.20份    即：投资者投资10万元申购本基金C类基金份额，假设当日的基金份额净值为    1.0160元，则可得到98425.20份。    2、基金赎回金额的诡计    A类及C类基金份额赎回金额为按推行说明的灵验赎回份额乘以恳求当日基金份    额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度的金额，各诡计结果均按照四    舍五入方法，保留少许点后两位，由此短处产生的损失由基金财产承担，产生的收    益归基金财产总计。    本基金A类及C类基金份额的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中，    赎回金额＝赎回份数×T日基金份额净值    赎回用度＝赎回金额×赎回费率    净赎回金额=赎回金额－赎回用度    举例：某投资者赎回1万份A类基金份额，持有期小于365天且不少于7日，假设    赎回当日基金份额净值是1.0620元，则可得到的赎回金额为：    赎回金额=赎回份数×赎回当日基金份额净值=10000×1.0620=10620    赎回费=赎回金额×赎回费率=1.0620×10000×0.1%=10.62元    赎回金额=1.0620×10000-10.62=10609.38元    即：投资者赎回基金1万份A类基金份额假设赎回当日基金份额净值是1.0620元，    则其可得到的赎回金额为10609.38元。    举例：某投资者赎回1万份C类基金份额，持有期小于365天且不少于7日，对应    的赎回费率为0.1%，假设赎回当日基金份额净值是1.0160元，则可得到的赎回金额    为：    赎回金额=赎回份数×赎回当日基金份额净值=10000×1.0160=10160    赎回费=赎回金额×赎回费率=1.0160×10000×0.1%=10.16元    53    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    赎回金额=1.0160×10000-10.16=10149.84元    即：投资者赎回基金1万份基金份额，假设赎回当日基金份额净值是1.0160元，    则其可得到的赎回金额为10149.84元。    3、T日的基金份额净值在今日收市后诡计，并在T+1日内公告。遇特殊情况，    经中国证监会同意，不错安妥蔓延诡计或公告。    4、申购份额的处理方式：申购的灵验份额为按推行说明的申购金额在扣除申    购费后，以恳求当日基金份额净值为基准诡计，灵验份额单元为份。基金份额份数    保留到少许点后两位，少许点两位以后的部分四舍五入，由此短处产生的收益或损    失由基金财产承担。    5、赎回金额的处理方式：赎回金额为按推行说明的灵验赎回份额乘以当日基    金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。赎回金额保留到少许点后两位，    少许点后两位以后的部分四舍五入，由此短处产生的收益或损失由基金财产承担。    6、本基金份额净值的诡计，保留到少许点后4位，少许点后第5位四舍五入，    由此产生的短处在基金财产中列支。    7、申购用度由投资东说念主承担，并应在投资东说念主申购基金份额时收取，不列入基金    财产，主要用于本基金的商场扩充、销售、登记结算等各项用度。    投资者如果有多笔申购，适用费率按单笔分歧诡计。投资者在申购A类基金份    额时需缴纳申购费，费率按认购金额递减。    本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资者实施诀别的    申购费率。    待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老策动筹集的资金偏激投资运营    收益形成的补充养老基金等，具体包括：1、宇宙社会保障基金；2、不错投资基金    的所在社会保障基金；3、企业年金单一策动以及蚁合策动；4、企业年金理事会委    托的特定客户资产不断策动；5、企业年金待业金产物；6、职业年金策动；7、养    老方针基金；8、个东说念主税收递延型营业养老保障等产物。如将来出现经养老基金监    管部门认同的新的养老基金类型，基金不断东说念主可在招募说明书更新时或发布临时公    告将其纳入待业金客户范围，并按章程向中国证监会备案。非待业金客户指除养老    金客户外的其他投资者。    （1）通过基金不断东说念主的直销中心申购本基金A类基金份额的待业金客户申购费    率见下表：    54    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    申购金额（M） 申购费率    M    50 万≤M    250 万≤M    500 万≤M    M≥1000 万 每笔 1000 元    （2）本基金其他投资者（非待业金客户）A类基金份额申购费率如下表：    申购金额（M） 申购费率    M    50 万≤M    250 万≤M    500 万≤M    M≥1000 万 每笔 1000 元    投资者如申购C类基金份额，则申购费为0。    8、A类及C类基金份额均收取赎回费，赎回用度由赎回基金份额的基金份额持    有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。自2018年3月31日起，宝石续    持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金    资产；宝石续持有期不少于7日的投资者收取不跳跃0.5%的赎回费，所收取赎回费    中不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付登记结算费和其他必要的    手续费。    本基金A类基金份额赎回费率具体如下表所示：    连气儿持有期限（日期日） 赎回费率    1 天～6 天 1.5％    7 天（含）～365 天 0.1％    366 天（含）～730 天 0.05%    731 天（含）以上 0%    本基金C类基金份额赎回费率如下表所示：    连气儿持有期限（日期日） 赎回费率    1 天～6 天 1.5％    7 天（含）～30 天 0.1％    31 天（含）以上 0%    9、基金不断东说念主不错在不不屈法律法例章程及基金合同约定的情形下根据商场    情况制定基金促销策动，针对投资者如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促    销行为期间，按关连监管部门要求，与托管东说念主协商一致并报中国证监会备案后基金    55    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    不断东说念主不错安妥调低基金申购费率、赎回费率和调节费率，并在调理实施2日前在    中国证监会指定媒介上刊登公告。    10、当本基金发生大额申购或赎回情形时，在履行安妥范例后，基金不断东说念主可    以给与舞动订价机制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则、操作表率遵照相    关法律法例以及监管部门、自律规则的章程。    11、对特定交易方式（如网上交易、电话交易等），基金不断东说念主不错调低基金    申购费率和基金赎回费率，但应根据关连法律法例的章程赐与公告。    12、基金不断东说念主于2017年1月19日发布《泰达宏利基金不断有限公司对于调理    旗下盛开式证券投资基金申（认）购（含如期定额投资）金额下限的公告》，布告    自2017年1月23日起，投资者申（认）购（含如期定额申购）本公司旗下上述适用    基金，单个基金账户单笔初次申（认）购（含如期定额申购）最低金额调理为1.00    元，跳跃部分不设最初级差限制；追加申（认）购最低金额为1.00元，跳跃部分不    设最初级差限制。销售机构在不低于上述章程的前提下，可根据自身的关连情况设    定本公司旗下上述适用基金的申（认）购（含如期定额申购）    金额下限，投资者在    办理申（认）购（含如期定额申购）业务时，需遵照对应销售机构的章程。    （七）申购和赎回的登记结算    1、经基金销售机构同意，投资者提倡的申购和赎回恳求，在基金不断东说念主章程    的时刻之前不错清除。    2、投资者T日申购基金得手后，注册登记机构在T＋1日为投资者加多权益并办    理注册登记手续，投资者自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。    3、投资者T日赎回基金得手后，注册登记机构在T＋1日为投资者扣除权益并办    理相应的注册登记手续。    4、基金不断东说念主可在法律法例允许的范围内，对上述注册登记办理时刻进行调    整，并最迟于运行实施前2日在指定媒介上赐与公告。    （八）多量赎回的认定及处理方式    1、多量赎回的认定    单个盛开日中，本基金的基金份额净赎回恳求（赎回恳求总份额扣除申购总份    额后的余额）与净转出恳求（转出恳求总份额扣除转入恳求总份额后的余额）之和    跳跃上一日基金总份额的10%，为多量赎回。    2、多量赎回的处理方式    56    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    出现多量赎回时，基金不断东说念主不错根据本基金其时的资产组合气象决定接受全    额赎回或部分宽限赎回。    （1）接受全额赎回：当基金不断东说念主以为有能力兑付投资者的全部赎回恳求时，    按正常赎回范例施行。    （2）部分宽限赎回：当基金不断东说念主以为兑付投资者的赎回恳求有矜重，或认    为兑付投资者的赎回恳求进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，基    金不断东说念主在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10％的前提下，对其余赎回    恳求宽限办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个基金份额持有东说念主恳求赎回份额占    当日恳求赎回总份额的比例，详情该基金份额持有东说念主当日受理的赎回份额；未受理    部分除投资者在提交赎回恳求时遴聘将当日未获受理部分赐与清除者外，蔓延至下    一盛开日办理，赎回价钱为下一个盛开日的价钱。转入下一盛开日的赎回恳求不享    有赎回优先权，依此类推，直到全部赎回为止。    （3）若基金发生多量赎回的，在单个基金份额持有东说念主跳跃基金总份额20%以上    的赎回恳求情形下，按以下两种情形处理：    ①当基金不断东说念主以为有能力支付投资东说念主的全部赎回恳求时，基金不断东说念主不错全    部赎回；    ②当基金不断东说念主以为支付投资东说念主的赎回恳求有矜重或以为因支付投资东说念主的赎回    恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金不断东说念主不错延    期办理赎回恳求，具体措施如下，    a.对单个投资者跳跃基金总份额20%以上的赎回恳求和未跳跃基金总份额20%的    赎回恳求分开设定当日赎回说明比例，前者设定的赎回说明比例不高于对后者设定    的赎回说明比例；    b.对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。    遴聘宽限赎回的，将自动转入下一个盛开日络续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取    消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被清除。宽限的赎回恳求与下一盛开日    赎回恳求一并处理，无优先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基础诡计赎回    金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确遴聘，    投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的    限制。    （4）当发生多量赎回并宽限办理时，基金不断东说念主应当通过邮寄、传真或招募    57    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    说明书章程的其他方式，在3个交易日内通告基金份额持有东说念主，说明磋磨处理方法，    应在2日内在中国证监会指定媒介赐与公告。    （5）暂停接受和减速支付：本基金连气儿2个或2个以上盛开日以上发生多量赎    回为连气儿多量赎回，如基金不断东说念主以为有必要，可暂停接受赎回恳求；也曾接受的    赎回恳求不错减速支付赎回款项，但减速期限不得跳跃20个服务日，并应当在中国    证监会指定媒介公告。    （九）断绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理    1、在如下情况下，基金不断东说念主不错断绝或暂停接受投资者的申购恳求：    （1）因不可抗力导致基金不断东说念主无法受理投资者的申购恳求；    （2）证券交易时局交易时刻非正常停市，导致基金不断东说念主无法诡计当日基金    资产净值；    （3）发生本基金合同章程的暂停基金资产估值情况，基金不断东说念主可暂停接受    投资东说念主的申购恳求。当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上时，经与基金    托管东说念主协商说明后，基金不断东说念主应当暂停接受基金申购恳求；    （4）基金不断东说念主以为会有损于现有基金份额持有东说念主利益的某笔申购；    （5）基金财产范畴过大，使基金不断东说念主无法找到合适的投资品种，或基金管    理东说念主以为其他可能对基金事迹产生负面影响，从而毁伤现有基金份额持有东说念主的利益    的情形；    （6）因基金收益分配、或基金投资组合内某个或某些证券进行权益分拨等原    因，使基金不断东说念主以为短期内络续接受申购可能会影响或毁伤现有基金份额持有东说念主    利益的；    （7）基金不断东说念主接受某笔或者某些申购恳求有可能导致单一投资者持有基金    份额的比例达到或者跳跃50%，或者变相回避50%蚁合度的情形时；    （8）法律法例章程或经中国证监会认定的其他情形。    基金不断东说念主决定全部或部分断绝或暂停接受某些投资者的申购恳求时，申购款    项将相应送还投资者账户。基金不断东说念主决定暂停接受针对非特定投资者或非特定申    购的申购恳求时，应当照章公告。在暂停申购的情形铲除时，基金不断东说念主应实时恢    复申购业务的办理并赐与公告。    2、在如下情况下，基金不断东说念主不错暂停接受投资者的赎回恳求：    （1）因不可抗力导致基金不断东说念主无法支付赎回款项；    58    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    （2）证券交易时局交易时刻非正常停市，导致基金不断东说念主无法诡计当日基金    资产净值；    （3）基金发生连气儿多量赎回，根据本基金合同章程，不错暂停接受赎回恳求    的情况；    （4）发生本基金合同章程的暂停基金资产估值的情况，基金不断东说念主可暂停接    受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回款项。当特定资产占前一估值日基金资产净值    50%以上时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金不断东说念主应当减速支付赎回款项或暂    停接受基金赎回恳求；    （5）法律法例章程或经中国证监会认定的其他情形。    发生上述情形之一的，基金不断东说念主应当在当日向中国证监会备案，并实时公告。    已接受的赎回恳求，基金不断东说念主应当足额支付；如暂时不可足额支付，应当按单个    赎回恳求东说念主已被接受的赎回恳求量占已接受的赎回恳求总量的比例分配给赎回恳求    东说念主，其余部分在后续盛开日赐与支付。    在暂停赎回的情况铲除时，基金不断东说念主应实时规复赎回业务的办理并实时公告。    3、暂停基金的申购、赎回，基金不断东说念主应按章程公告。    4、暂停申购或赎回期间结果，基金从头盛开时，基金不断东说念主应提前2日公告。    （十）基金调节    基金不断东说念主不错根据关连法律法例以及本基金合同的章程，在条件进修的情况    下提供本基金与基金不断东说念主不断的其他基金之间的调节服务。基金调节不错收取一    定的调节费，基金调节的数额限制、调节费率等具体章程由基金不断东说念主届时另行规    定并公告。    本基金已于2008年10月15日起通达调节入业务，并已于2008年11月12日通达转    换出业务。    （十一）基金的非交易过户、转托管、冻结与质押    1、注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制施行和经注册登记机构认同的    其他情况下的非交易过户。其中：    “继承”指基金份额持有东说念主升天，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；    “捐赠”仅指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金    会或社会团体的情形；    “司法强制施行”是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主办有的基    59    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主、社会团体或其他组织。    办理非交易过户业务必须提供注册登记机构章程的关连府上。    2、合适条件的非交易过户恳求自恳求受理日起，二个月内办理；恳求东说念主按注    册登记机构章程的范例缴纳过户用度。    3、基金份额持有东说念主不错办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续。投资    者于T日转托管基金份额得手后，转托管份额于T+1日到达转入方网点，投资者可于    T+2日起赎回该部分基金份额。    4、注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金账户或基金份额的冻结    与解冻。    5、对于关连法律法例允许基金不断东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业    务，基金不断东说念主将制定和实施相应的业务规则。    （十二）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”    部分的章程或关连公告。    九、基金的投资    （一）投资方针    在灵验限度风险及保持流动性基础上，力务完毕基金财产判辨确当期收益和长    期升值的详细方针。    （二）投资理念    通过严谨的资产配置和充分的分布化投资完毕非系统风险的灵验镌汰和流动性    的提高。    本基金主要以积极的高信用级别债券投资为基础，并通过投资于具有判辨分成    性格的上市公司，合理配置资产，限度风险。死力完毕基金财产的恒久稳健升值。    （三）投资范围    本基金投资范围包括：国债、央行单子、金融债、企业（公司）债、资产援救    证券、可调节公司债券（含分离交易的可调节公司债券，下同）、债券回购等固定    收益类金融用具，以及股票、权证等权益类品种和法律法例及中国证监会批准的允    许基金投资的其它金融用具。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，    60    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    基金不断东说念主在履行安妥范例后，不错将其纳入投资范围。    本基金投资于债券类资产（含可调节债券）的比例不低于基金资产的80%，在    一般情况下，基金资产将主要投资于企业（公司）债、金融债、可调节债券、国债    及央行单子等。投资于股票等权益类证券的比例不跳跃基金资产的20%，其中包括    参与一级商场新股申购、投资二级商场股票、持有可调节公司债券转股后所得股票    以及权证等。基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值    的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    （四）投资策略    1.策略性资产配置策略，详情债券股票配置比例    本基金以债券投资为主，最低为80%，股票等权益类资产投资比例最高为20%，    最低为0%，并保持现金及到期日在一年以内的政府债券的比例臆测不低于基金资产    净值的5％，以合适基金资产流动性的要求。    投资组合的资产分配是基于对改日商场的信心进程，根据信心度对风险进行预    估和分配，从而决定资产的分配。对商场信心进程的判断将以MVPS模子为基础，通    过召开投资决策委员会，形成MVPS的评分，从而详情基金中各样资产的配置比例范    围。    本基金将使用得手运用的MVPS模子来进行资产配置调理。MVPS模子主要酌量M    （宏不雅经济环境）、V（价值）、P（政策）、S（商场敌视）四方面因素，具体因素如    下：    61    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    MVPS 模子手脚本基金不断东说念主办续一致的资产配置用具，通过定量和定性分析    的灵验团结判断改日商场的发展趋势，为本基金的资产配置提供援救。    ①M－宏不雅经济环境（MacroEnvironment）    酌量分析的主要目的包括    a.GDP 增幅    b.固定资产投资    c.工业企业利润增长率    d.货币供应量 M2 的增长等等    ②V-价值（Valuation）    a.P/B、P/E 运行模子    咱们斟酌商场举座价值的主要范例是 P/B 和 P/E，这两个目的有其自身的运行    规定，都有价值回想的特征。当商场偏离真不二价值太远时，都会有回想的趋势。现    实中咱们老是无法准确判断商场的真不二价值是若干，而只可尝试用各式模子来描述    其运行轨迹。通过实证分析，咱们运用的 P/B、P/E 运行模子能基本显露商场的重    要拐点。    b.公司治理结构    公司治理结构是影响证券商场发展的恒久因素，这一因素诚然很难用具体目的    来量化，但它的完善和提高，能促进企业的良性运作，最终在事迹和商场形象中得    到体现。    ③P-政策（Policy）    国度宏不雅经济政策和监管政策对质券商场下一阶段的发展具有进军影响作用。    ④S-敌视（Sentiment）    商场敌视是证券商场政策阐明作用的泥土。在短期内，商场敌视是决定国度政    策，致使宏不雅政策变化在证券商场中能否得到体现的进军基础。    a.保证金：代表投资者对股票商场改日趋势的见解。    b.分析师指数：响应了商场上大多数分析师对商场的见解，能体现一定    商场敌视。    c.基金仓位：基金徐徐成为商场上的一支有代表性的机构投资者队伍，其对股    票的持仓比例响应了对商场的预期。    d.商场的特特效应：每个商场都会因为自身的特殊性而响应出一定的效应。    投资决策委员会将每月召开例会，酌量部将对以上各层面提供分析陈诉，为投    资决策会提供参考依据，会议将形成对 MVPS 的评分，从而详情基金中各样资产的    配置比例范围。    2.债券投资策略    62    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    对于债券投资组合构建，本基金不断东说念主将充分阐明在酌量能力方面的上风，进    行积极主动式的不断，给与“从上至下”的方式团结我公司得手运用的 MVPS 模子    辅助商场利率预期分析、信用分析、流动性分析和明锐性分析并获取债券类属价值    判断和类属配置比例，同期，团结类属价值判断运用“从下到上”的定量及定性的    方法对个券进行信用分析、久期及凸性分析、收益率分析、相对价值分析和税收因    素分析，根据分析结果挑选出优质个券，临了根据类属配置比例构建债券投资组    合。通过详细运用久期调理、凸度挖掘、信用分析、波动性交易、品性互换、回购    套利等策略提高债券组合答复水平。    （1）利率预期分析策略    固定收益酌量小组根据本公司得手运用的 MVPS 模子对影响债券投资的宏不雅经    济气象、货币政策、商场环境等因素的分析判断，形成对改日商场利率变动方针的    预期，主动地调理债券投资组合的久期，提高债券投资组合的收益水平。    （2）凸性挖掘策略    团结债券商场期限结构的历史数据、新债刊行、回购及商场拆借利率，形成对    收益率弧线花样变化的预期判断，当收益率弧线凸度价值被低估时选定相应的“哑    铃”策略，高估时选定“枪弹”策略或合理时的梯形策略已获取由收益率弧线变形    得来的投资收益。    （3）信用分析策略    借助本基金不断东说念主在股票商场中专科的酌量能力，对发债企业进行长远的信用    及财务分析，分析内容及目的包括：    · 短期偿债能力分析：流动比率、速动比率、现金比率、利息保证倍数等。    · 恒久偿债能力分析：有形资产欠债率等。    · 盈利能力分析：主营业务利润率、营业利润率等。    · 营运能力分析：应收帐款盘活率、存货盘活率、应付帐款盘活率等。    · 现金流量分析：短期债务偿还比率、恒久债务偿还比率、现金流量资产利    润率、现金流量利润率、经营指数等。    根据对债券刊行东说念主的基本面酌量及上头的信用财务分析详情债券刊行东说念主偏激所    在行业的信用风险利差水平，并通过商场风险偏好变化导致的信用利差变化和订价    偏差获取相对答复。    （4）波动性交易策略    对于内含赎回或回售遴聘权的债券和可调节为股本遴聘权的可调节公司债券，    金融工程小组将对其所隐含的期权进行合理订价，并根据其价钱的波动水平获取该    债券的期权调理利差，并以此手脚该债券投资估值的主要依据。    3.股票投资策略    63    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    （1）新股申购策略    本基金将酌量初次刊行(IPO)股票及增发新股的上市公司基本面，根据股票市    场举座订价水平，刊行折价水平及一、二级商场间资金供求关系，制定相应的新股    认购策略。对通过新股申购获取的股票，将根据其推行的投资价值详情持有或卖    出。    （2）二级商场股票投资策略    对于股票投资组合，本基金将主要暖热具有持续分成特征的优质上市企业，在    合适基金举座资产配置及本基金举座投履历调的前提下，给与“从下到上”的个股    精选策略。    本基金股票投资部分将要点投资于具有持续分成特征的股票，该类股票一般是    指具有雅致判辨的分成政策和意愿、持续雅致的盈利及分成能力的上市公司。在筛    选该类股票时选定以下策略：    · 在公司股票池中中式现金股息率（税后）>0 的上市公司；    · 在此基础上筛选出预期改日 3 年连气儿税后分成>0 的上市公司形成备选库；    · 临了团结“行业文档”分析方法及 ROA 和 ROE 目的对备选库中股票长远分    析，通过对盈利水平、现金流气象、股息率、P/E、P/B、持续分成后劲和分成意愿    的要点酌量及实地检会精选出股息率高、分成判辨且在行业中具有相对上风的优质    上市公司股票。    4、权证投资策略    本基金在确保与基金投资方针相一致的前提下，本着严慎可控的原则，进行权    证投资。    依据现代金融投资表面，诡计权证的理讲价值，团结对权证标的证券的基本面    进行分析，评估权证投资价值；同期团结对改日走势的判断，充分酌量权证的风险    和收益特征，在严格限度风险的前提下，严慎投资。    （五）事迹相比基准    本基金的事迹相比基准：90%×上证国债指数收益率+10%×中证红利指数收益    率。    本基金给与上证国债指数及中证红利指数斟酌基金的投资事迹，其主要原因如    下：    上证国债指数所以上海证券交易所上市的总计固定利率国债为样本，按照国债    刊行量加权而成，具有雅致的商场代表性。    中证红利指数挑选在上海证券交易所和深圳证券交易所上市、现金股息率高、    分成相比判辨、具有一定例模及流动性的股票手脚样本股，能详细响应沪深证券市    场高股息股票的举座气象和走势。    64    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    跟着商场环境的变化，如果上述事迹相比基准不适用本基金时，本基金不断东说念主    不错依据留意基金份额持有东说念主正当权益的原则，根据推行情况对事迹相比基准进行    相应调理。调理事迹相比基准应经基金托管东说念主同意，报中国证监会备案，基金不断    东说念主应在调理前 3 个服务日在中国证监会指定的信息泄漏媒体上刊登公告。    （六）风险收益特征    本基金是债券型证券投资基金，属于具有中低风险收益特征的基金品种，其长    期平均风险和预期收益率低于股票基金、夹杂基金，高于货币商场基金。    （七）投资决策依据及范例    1、投资依据    （1）国度磋磨法律、法例和基金合同的磋磨章程。    （2）经济运行环境、上市公司的基本面分析等。    2、投资不断经由    （1）投资决策委员会如期召开会议审批基金的投资方针和首要投资决策，进    行策略性资产配置和战术性资产配置，详情股票/债券资产投资比例和大盘股/中小    盘股的投资比例，形成基金投资的投资决议。    （2）酌量部提倡个股遴聘决策，为基金司理和投资决策委员会提供投资参考    依据。    （3）基金司理根据投资决策委员会的决议，在酌量部提倡的决策的基础上构    建投资组合。    （4）交易部依据基金司理的指示，制定交易策略，施行交易策动，交易进行    过程中，交易员实时反馈商场信息。交易完成后交易员以电子文档或书面面容向基    金司理申报交易施行情况。    （5）风险不断部对基金投资组合的风险进行如期追踪、监控、评估和风险构    成的度量预计分析。监察稽核部负责对基金投资过程进行如期监督。    （6）基金司理将追踪证券商场和上市公司的发展变化，团结基金申购和赎回    导致的现金流量变化情况，以及对基金投资组合风险和流动性的评估结果，对投资    组合进行动态调理。    （八）投资限制    1、辞谢用本基金财产从事以下行动    （1）承销证券；    （2）向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽服务的投资；    （4）买卖其他基金份额，然则国务院另有章程的除外；    （5）向基金不断东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖基金不断东说念主、基金托管东说念主刊行    的股票或者债券；    65    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    （6）买卖与基金不断东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓吹或者与基金不断东说念主、    基金托管东说念主有其他首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；    （7）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不刚直的证券交易行为；    （8）依照法律、行政法例磋磨法律法例章程，由中国证监会章程辞谢的其他    行为。    法律法例或监管部门取消上述辞谢性章程的，本基金不受上述限制。    2、基金投资组合比例限制    （1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不跳跃基金资产净值的 10%；    （2）本基金与基金不断东说念主不断的其他基金持有一家公司刊行的证券总和，不    跳跃该证券的 10%；    （3）本基金不断东说念主不断的全部盛开式基金（包括盛开式基金以及处于盛开期    的如期盛开基金）持有一家上市公司刊行的可率领股票，不得跳跃该上市公司可流    通股票的 15%；本基金不断东说念主不断的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可率领    股票，不得跳跃该上市公司可率领股票的 30%；    （4）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃基金总资产，    本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （5）现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的    5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （6）在宇宙银行间债券商场回购融入的资金余额不跳跃基金资产净值的    40%；    （7）本基金投资于债券类资产的比例不低于基金资产的 80%；    （8）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产援救证券，其市值不得跳跃基    金资产净值的 10%；    （9）本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得跳跃基金资产净值的    20%；    （10）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产援救证券的比例，不得跳跃该    资产援救证券范畴的 10%；    （11）本基金不断东说念主不断的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产援救证    券，不得跳跃其各样资产援救证券臆测范畴的 10%；    （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产援救证券。    基金持有资产援救证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资范例，应在评级    报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （13）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得跳跃上一交易日基金资产    净值的 0.5％；    66    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    （14）本基金不断东说念主不断的全部基金持有的并吞权证，不得跳跃该权证的    10％；    （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆测不得跳跃基金资产净值的    15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金不断东说念主之外的因    素致使基金不合适本条所章程比例限制的，基金不断东说念主不得主动新增流动性受限资    产的投资；    （16）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手    开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持    一致；    （17）法律法例和基金合同章程的其他限制。    3、若将来法律法例或中国证监会取消上述限制章程时，本基金不受该等限    制。如果法律法例及监管部门的章程对基金合同约定的上述各项限制进行变更的，    本基金可相应调理投资比例限制章程，基金不断东说念主在履行安妥范例后，本基金可相    应调理辞谢行动和投资限制章程。    （九）投资组合比例调理    基金不断东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基    金合同的约定。除上述第（5）、（12）、（15）、（16）项外，因证券商场波    动、上市公司合并、基金范畴变动等基金不断东说念主之外的因素致使基金投资不合适基    金合同约定的投资比例章程的，基金不断东说念主应当在 10 个交易日内进行调理。法律    法例另有章程时，从其章程。    （十）基金的融资、融券    本基金不错按照国度的磋磨章程进行融资、融券。    （十一）侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份    额持有东说念主利益的原则，基金不断东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋磨司帐师事务所    意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持    有东说念主大会审议。    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹    相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现    和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”的章程。    （十二）基金投资组合陈诉    基金不断东说念主的董事会及董事保证本陈诉所载府上不存在作假记录、误导性述说    或首要遗漏，并对其内容的确切性、准确性和竣工性承担个别及连带服务。    本基金的托管东说念主中国银行股份有限公司根据本基金合同的章程，已于 2022 年    9 月 30 日复核了本投资组合陈诉的内容。    67    泰达宏利集利债券型证券投资基金更    新招募说明书    本投资组合陈诉所载数据截止 2022 年 6 月 30 日，本陈诉中所列财务数据未经    审计。    1 陈诉期末基金资产组合情况    序号 神色 金额（元） 占基金总资产的比例    （%）    1 权益投资 46，806，715.36 1.59    其中：股票 46，806，715.36 1.59    2 基金投资 - -    3 固定收益投资 2，510，527，747.44 85.51    其中：债券 2，510，527，747.44 85.51     资产援救证券 - -    4 贵金属投资 - -    5 金融繁衍品投资 - -    6 买入返售金融资产 50，010，910.63 1.70    其中：买断式回购的买入返售    金融资产 - -    7 银行进款和结算备付金臆测 85，884，636.38 2.93    8 其他资产 242，565，581.84 8.26    9 臆测 2，935，795，591.65 100.00    2 陈诉期末按行业分类的股票投资组合    2.1 陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合    代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值    比例（%）    A 农、林、牧、渔业 3，992，868.36 0.15    B 采矿业 1，985，844.00 0.08    C 制造业 14，241，597.00 0.54    D 电力、热力、燃气及水坐褥    和供应业 3，010，224.00 0.11    E 建筑业 3，308，508.00 0.13    F 批发和零卖业 - -    G 交通运载、仓储和邮政业 3，399，122.00 0.13    H 住宿和餐饮业 - -    I 信息传输、软件和信息技能    服务业 - -    J 金融业 6，798，528.00 0.26    K 房地产业 10，070，024.00 0.38    L 租出和商务服务业 - -    M 科学酌量和技能服务业 - -    N 水利、环境和寰球设施不断    业 - -    68    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    O 住户服务、修理和其他服务    业 - -    P 扶植 - -    Q 卫生和社会服务 - -    R 文化、体育和文娱业 - -    S 详细 - -    臆测 46，806，715.36 1.77    2.2 陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合    本基金本陈诉期末未持有港股通股票。    3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细    3.1 陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细    序号 股票代码 股票称号 数目（股） 公允价值    （元）    占基金资产净值比    例（%）    1 600048 保利发展 369，400 6，449，724.00 0.24    2 600559 老白干酒 140，700 4，036，683.00 0.15    3 000002 万 科    A    176，600 3，620，300.00 0.14    4 601398 工商银行 754，600 3，599，442.00 0.14    5 601006 大秦铁路 515，800 3，399，122.00 0.13    6 601668 中国建筑 621，900 3，308，508.00 0.13    7 601288 农业银行 1，059，300 3，199，086.00 0.12    8 000860 顺鑫农业 117，500 3，151，350.00 0.12    9 600600 青岛啤酒 29，400 3，055，248.00 0.12    10 600900 长江电力 130，200 3，010，224.00 0.11    4 陈诉期末按债券品种分类的债券投资组合    序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）    1 国度债券 996，746，496.63 37.79    2 央行单子 - -    3 金融债券 507，063，544.02 19.23    其中：政策性金融    债    466，453，977.99 17.69    4 企业债券 403，393，084.59 15.30    5 企业短期融资券 370，172，536.09 14.04    6 中期单子 197，582，474.88 7.49    7 可转债（可交换    债） 5，589，881.53 0.21    8 同行存单 29，979，729.70 1.14    9 其他 - -    10 臆测 2，510，527，747.44 95.19    69    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    5 陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细    序号 债券代码 债券称号 数目    （张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例    （%）    1 019666 22 国债 01 2，400，000 242，693，589.05 9.20    2 180204 18 国开 04 2，000，000 206，389，863.01 7.83    3 210004 21 附息国债    04 2，000，000 203，367，178.08 7.71    4 220005 22 附息国债    05 2，000，000 201，444，273.97 7.64    5 220202 22 国开 02 1，000，000 100，832，164.38 3.82    6 陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产援救证券投    资明细    本基金本陈诉期末未持有资产援救证券。    7 陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细    本基金本陈诉期末未持有贵金属。    8 陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细    本基金本陈诉期末未持有权证。    9 陈诉期末本基金投资的国债期货交易情况说明    9.1 本期国债期货投资政策    在陈诉期内，本基金未投资于国债期货。该策略合适基金合同的章程。    9.2 陈诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细    本基金本陈诉期末无国债期货持仓和损益明细。    9.3 本期国债期货投资评价    本基金本陈诉期莫得投资国债期货。    10 投资组合陈诉附注    10.1 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案造访，或    在陈诉编制日前一年内受到公开责备、处罚的情形    本基金投资的前十名证券的刊行主体中，农业银行于 2021 年 12 月 8 日、2022    年 3 月 21 日曾受到银保监会公开处罚；于 2022 年 4 月 22 日受到大柴旦行委消防    补救大队的公开处罚；于 2022 年 4 月 12 日受到青海银保监局的公开处罚。国度开    70    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    发银行于 2022 年 3 月 21 日曾受到银保监会公开处罚。工商银行于 2022 年 3 月 21    日曾受到银保监会公开处罚。     本基金对上述主体刊行的关连证券的投资决策范例合适关连法律法例及基金合    同的要求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的刊行主体本期莫得出现    被监管部门立案造访，或在陈诉编制日前一年内受到公开责备、处罚的情形。    10.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同章程的备选股票库    基金投资的前十名股票均未超出基金合同章程的备选股票库。    10.3 其他资产组成    序号 称号 金额（元）    1 存出保证金 361，616.46    2 应收证券算帐款 140，426，536.67    3 应收股利 -    4 应收利息 -    5 应收申购款 101，777，428.71    6 其他应收款 -    7 其他 -    8 臆测 242，565，581.84    10.4 陈诉期末持有的处于转股期的可调节债券明细    序号 债券代码 债券称号 公允价值（元） 占基金资产净值比例    （%）    1 110079 杭银转债 4，932，368.52 0.19    10.5 陈诉期末前十名股票中存在率领受限情况的说明    本基金本陈诉期末前十名股票中未存在率领受限情况。    10.6 投资组合陈诉附注的其他翰墨描述部分    由于四舍五入的原因，分项之和与臆测项之间可能存在尾差。    十、基金的事迹    基金不断东说念主依照恪称服务、老诚信用、严慎辛勤的原则不断和运用基金财产，    但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日阐明。    投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    本基金合同收效日为2008年9月26日，基金合同收效以来的投资事迹及与同期    71    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    事迹相比基准的相比如下表所示：    （一）历史各时刻段收益率与同期事迹相比基准收益率相比（截止到2022年6    月30日）    泰达宏利集利债券A    阶段 份额净值    增长率①    份额净    值增长    率范例    差②    事迹比    较基准    收益率    ③    事迹相比    基准收益    率范例差    ④    ①－③ ②－④    2008.9.26~2008.12.3    1    3.94% 0.12% 1.75% 0.29% 2.19% -0.17%    2009.1.1~2009.12.31 0.31% 0.18% 9.12% 0.23% -8.81% -0.05%    2010.1.1~2010.12.31 3.94% 0.23% 1.69% 0.16% 2.25% 0.07%    2011.1.1~2011.12.31 -4.47% 0.31% 1.06% 0.13% -5.53% 0.18%    2012.1.1~2012.12.31 7.71% 0.12% 3.88% 0.12% 3.83% 0.00%    2013.1.1~2013.12.31 -0.03% 0.15% 1.62% 0.16% -1.65% -0.01%    2014.1.1~2014.12.31 30.50% 0.40% 8.55% 0.12% 21.95% 0.28%    2015.1.1~2015.12.31 23.90% 0.68% 8.84% 0.27% 15.06% 0.41%    2016.1.1~2016.12.31 -2.90% 0.26% 2.46% 0.15% -5.36% 0.11%    2017.1.1~2017.12.31 3.13% 0.16% 2.28% 0.07% 0.85% 0.09%    2018.1.1~2018.12.31 -1.14% 0.23% 2.99% 0.12% -4.13% 0.11%    2019.1.1~2019.12.31 9.93% 0.21% 5.58% 0.12% 4.35% 0.09%    2020.1.1~2020.12.31 3.18% 0.26% 3.86% 0.13% -0.68% 0.13%    2021.1.1~2021.12.31 8.20% 0.31% 5.24% 0.11% 2.96% 0.20%    2022.1.1~2022.6.30 3.14% 0.30% 1.75% 0.15% 1.39% 0.15%    合同收效以来至    2022.6.30 125.92% 0.30% 80.37% 0.16% 45.55% 0.14%    泰达宏利集利债券C    阶段 份额净值    增长率①    份额净    值增长    率范例    差②    事迹比    较基准    收益率    ③    事迹相比    基准收益    率范例差    ④    ①－③ ②－④    2008.9.26~2008.12.31 3.86% 0.12% 1.75% 0.29% 2.11% -0.17%    2009.1.1~2009.12.31 -0.13% 0.18% 9.12% 0.23% -9.25% -0.05%    2010.1.1~2010.12.31 3.47% 0.23% 1.69% 0.16% 1.78% 0.07%    2011.1.1~2011.12.31 -4.98% 0.31% 1.06% 0.13% -6.04% 0.18%    2012.1.1~2012.12.31 7.24% 0.12% 3.88% 0.12% 3.36% 0.00%    72    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    2013.1.1~2013.12.31 -0.52% 0.15% 1.62% 0.16% -2.14% -0.01%    2014.1.1~2014.12.31 29.91% 0.40% 8.55% 0.12% 21.36% 0.28%    2015.1.1~2015.12.31 23.41% 0.68% 8.84% 0.27% 14.57% 0.41%    2016.1.1~2016.12.31 -3.20% 0.27% 2.46% 0.15% -5.66% 0.12%    2017.1.1~2017.12.31 2.91% 0.16% 2.28% 0.07% 0.63% 0.09%    2018.1.1~2018.12.31 -1.52% 0.23% 2.99% 0.12% -4.51% 0.11%    2019.1.1~2019.12.31 9.49% 0.21% 5.58% 0.12% 3.91% 0.09%    2020.1.1~2020.12.31 2.74% 0.26% 3.86% 0.13% -1.12% 0.13%    2021.1.1~2021.12.31 7.77% 0.30% 5.24% 0.11% 2.53% 0.19%    2022.1.1~2022.6.30 2.94% 0.30% 1.75% 0.15% 1.19% 0.15%    合同收效以来至    2022.6.30 113.54% 0.30% 80.37% 0.16% 33.17% 0.14%    注：集利债券基金事迹相比基准：90%×上证国债指数收益率+10%×中证红利    指数收益率    本基金给与上证国债指数及中证红利指数斟酌基金的投资事迹，其主要原因如    下：    上证国债指数所以上海证券交易所上市的总计固定利率国债为样本，按照国债    刊行量加权而成，具有雅致的商场代表性。    中证红利指数挑选在上海证券交易所和深圳证券交易所上市、现金股息率高、    分成相比判辨、具有一定例模及流动性的股票手脚样本股，详细响应沪深证券商场    高股息股票的举座气象和走势。    （二）自基金合同收效以来基金份额累计净值增长率变动偏激与同期事迹相比    基准收益率变动的相比    泰达宏利集利债券型基金累计份额净值增长率及与同期事迹相比基准收益率的    历史走势对比图    （2008年9月26日至2022年6月30日）    泰达宏利集利债券A：    73    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    泰达宏利集利债券C：    注：本基金在建仓期结果时及截止陈诉期末各项投资比例已达到基金合同章程    的比例要求。    74    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    十一、基金的财产    （一）基金资产总值    本基金基金资产总值包括基金所持有的各样有价证券、银行进款本息、基金的    应收款项和其他投资所形成的价值总和。    （二）基金资产净值    本基金基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。    （三）基金财产的账户    本基金根据关连法律法例、表随便文献开立基金资金账户以及证券账户，与基    金不断东说念主和基金托管东说念主自有的财产账户以偏激他基金财产账户孤苦。    （四）基金财产的督察及贬责    1、本基金财产孤苦于基金不断东说念主及基金托管东说念主的固有财产，并由基金托管东说念主    督察。    2、基金不断东说念主、基金托管东说念主因基金财产的不断、运用或者其他情形而取得的    财产和收益，归基金财产。    3、基金不断东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章清除或者被照章宣告歇业等    原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐范围。    4、基金财产的债权不得与基金不断东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销；    不同基金财产的债权债务，不得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对    基金财产强制施行。    5、除依据法律法例、基金合同偏激他磋磨章程贬责外，本基金的基金财产不    得被贬责。    75    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    十二、基金资产的估值    （一）估值目的    本基金估值的目的是为了准确、确切地响应本基金所持有金融资产和所承担金    融欠债的公允价值，并准确诡计出本基金的经营收益，为本基金的申购、赎回等交    易提供公允的价值基础。    （二）估值日    本基金合同收效后，每个交易日对基金财产进行估值。    （三）估值对象    本基金所持有的金融资产和所承担的金融欠债。    （四）估值方法    1、股票估值方法    （1）上市率领股票的估值    上市率领股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且    最近交易日后经济环境未发生首要变化，以最近交易日的收盘价估值；如最近交易    日后经济环境发生了首要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素，    调理最近交易市价，详情公允价钱。    （2）未上市股票的估值    送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在交易所    挂牌的并吞股票的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生    首要变化，以最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化    的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素，调理最近交易市价，详情公    允价钱。    初次刊行未上市的股票，给与估值技能详情公允价值，在估值技能难以可靠计    量的情况下，按成本估值。    （3）有明确锁如期股票的估值    初次公征战行有明确锁如期的股票，先锋影音成人影院并吞股票在交易所上市后，按交易所上市    的并吞股票的收盘价估值；非公征战行且处于明确锁如期的股票，按监管机构或行    业协会的磋磨章程详情公允价值。    2、固定收益证券的估值办法    76    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    （1）在交易所商场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外），    中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。    （2）交易所上市交易的可调节债券，中式逐日收盘价手脚估值全价；    （3）对在交易所商场挂牌转让的资产援救证券和私募证券，估值日不存在活    跃商场时给与估值技能详情其公允价值进行估值。如成本随机近似体现公允价值，    应持续评估上述作念法的安妥性，并在情况发生改变时作念出安妥调理。    （4）初次公征战行未上市的债券，给与估值技能详情公允价值，在估值技能    难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；    （5）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情    况下，应以活跃商场上未经调理的报价手脚计量日的公允价值进行估值；对于活跃    商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本交接商场报价进行调理，说明    计量日的公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，则给与估值技    术详情公允价值。    （6）对宇宙银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供    的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三    方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资    东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待    偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值    价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着互异，未上市期间商场利率没    有发生大的变动的情况下，按成本估值。    （7）并吞债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场分歧估    值。    3、权证估值：    （1）配股权证的估值：    因持有股票而享有的配股权，类同权证处理方式的，给与估值技能进行估值。    （2）认沽/认购权证的估值：    从持有说明日起到卖出日或行权日止，上市交易的认沽/认购权证按估值日的    收盘价估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化，按最    近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，可参考访佛    投资品种的现行市价及首要变化因素，调理最近交易市价，详情公允价钱。未上市    77    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    交易的认沽/认购权证给与估值技能详情公允价值，在估值技能难以可靠计量的情    况下，按成本估值；因持有股票而享有的配股权，罢手交易、但未行权的权证，采    用估值技能详情公允价值。    4、其他资产的估值方法    其他资产按照国度磋磨章程或行业约定进行估值。    5、在职何情况下，基金不断东说念主给与上述1-4项章程的方法对基金财产进行估值，    均应被以为给与了安妥的估值方法。然则，如果基金不断东说念主有充足的事理以为按上    述方法对基金财产进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金不断东说念主可在详细酌量    商场成交价、商场报价、流动性、收益率弧线等多种因素的基础上与基金托管东说念主商    定后，按最能响应公允价值的价钱估值。    6、当发生大额申购或赎回情形时，按照法律法例及监管要求，在履行安妥程    序后，基金不断东说念主不错给与舞动订价机制，以确保基金估值的公道性。    7、国度有最新章程的，按其章程进行估值。    （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄漏    主袋账户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。    十三、基金的收益与分配    （一）收益的组成    1、基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银    行进款利息以偏激他收入。    2、因运用基金财产带来的成本或用度的省俭应计入收益。    3、基金净收益为基金收益扣除按照磋磨法律法例章程不错在基金收益中扣除    的用度等神色后的余额。    （二）收益分配原则    1、由于基金用度的不同，不同类别的基金份额在收益分配数额方面可能有所    不同，基金不断东说念主可对各样别基金份额分歧制定收益分配决策，并吞类别内的每一    基金份额享有同瓜分配权；    2、本基金收益分配方式分两种：现金分成与红利再投资，基金份额持有东说念主可    78    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    对A类、C类基金份额分歧遴聘不同的分成方式，遴聘选定红利再投资面容的，并吞    类别基金份额的分成资金将按除权日该类别的基金份额净值转成相应的并吞类别的    基金份额；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分配方式是现金分成；    3、基金当期收益先弥补前期蚀本后，方可进行当期收益分配；    4、基金收益分配后每份基金份额的净值不可低于面值；    5、如果基金当期出现蚀本，则不进行收益分配；    6、在合适磋磨基金分成条件的前提下，基金收益分配每年至多6次；    7、全年基金收益分配比例不得低于年度基金已完毕净收益的20%。基金合同生    效不悦三个月，收益可不分配；    8、法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。    （三）收益分配决策    基金收益分配决策中载明基金收益的范围、基金收益分配对象、分配原则、分    配时刻、分配数额及比例、分配方式及磋磨手续费等内容。    （四）收益分配决策的详情与公告    基金收益分配决策由基金不断东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核后详情，基金不断    东说念主依照《信息泄漏办法》的磋磨章程在指定媒介公告。    （五）收益分配中发生的用度    1、收益分配给与红利再投资方式免收再投资的用度。    2、收益分配时发生的银行转账等手续用度由基金份额持有东说念主自行承担；如果    基金份额持有东说念主所获现金红利不及支付前述银行转账等手续用度，注册登记机构自    动将该基金份额持有东说念主的现金红利按除权日该类别的基金份额净值转为相应的并吞    类别的基金份额。    （六）实施侧袋机制期间的收益分配    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋机    制”部分的章程。    79    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    十四、基金的用度与税收    （一）基金用度的种类    1、基金不断东说念主的不断费；    2、基金托管东说念主的托管费；    3、销售服务费；    4、因基金的证券交易或结算而产生的用度（包括但不限于经手费、印花税、    证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费偏激他访佛性质的用度    等）；    5、基金合同收效以后的信息泄漏用度；    6、基金份额持有东说念主大会用度；    7、基金合同收效以后的司帐师费和讼师费；    8、基金的资金汇划用度；    9、按照国度磋磨法律法例章程不错列入的其他用度。    本基金驱除算帐时所发生用度，按推行支拨额从基金财产中扣除。    （二）基金用度计提方法、计提范例和支付方式    1、与基金运作磋磨的用度    （1）基金不断东说念主的不断费    在宽泛情况下，基金不断费按前一日基金资产净值的0.6%的年费率计提。不断    费的诡计方法如下：    H＝E×年不断费率÷往日天数    H为逐日应计提的基金不断费    E为前一日基金资产净值    基金不断费逐日计提，按月支付。由基金不断东说念主向基金托管东说念主发送基金不断费    划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起3个服务日内从基金财产中一次性支    付给基金不断东说念主，若遇法定节沐日、休息日，支付日    期顺延。    （2）基金托管东说念主的托管费    在宽泛情况下，基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托    管费的诡计方法如下：    H＝E×年托管费率÷往日天数    80    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    H为逐日应计提的基金托管费    E为前一日基金资产净值    基金托管费逐日计提，按月支付。由基金不断东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费    划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起3个服务日内从基金财产中一次性支    付给基金托管东说念主，若遇法定节沐日、休息日，支付日期顺延。    （3）除不断费和托管费之外的基金用度由基金托管东说念主根据其他磋磨法例及相    应契约的章程，按用度推行支拨金额支付，列入或摊入当期基金用度。    2、与基金销售磋磨的用度    （1）申购费    本基金申购费的费率水平、诡计公式和收取方式详见“基金份额的申购与赎回”    一章。    （2）赎回费    本基金赎回费的费率水平、诡计公式和收取方式详见“基金份额的申购与赎回”    一章。    （3）销售服务费    本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C    类基金资产净值的0.4%年费率计提。诡计方法如下：    H＝E×年销售服务费费率÷往日天数    H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费    E为C类基金份额前一日基金资产净值    销售服务费逐日计提，按月支付。由基金不断东说念主向基金托管东说念主发送销售服务费    划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起3个服务日内从基金财产中一次性支付    给基金不断东说念主，若遇法定节沐日、休息日等，支付日期顺延。    本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服务，基金不断    东说念主将在基金年度陈诉中对该项用度的列支情况作专项说明。    （三）不列入基金用度的神色    基金不断东说念主和基金托管东说念主因未履行或未透顶履行义务导致的用度支拨或基金财    产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。    基金合同收效前所发生的信息泄漏费、司帐师费、讼师费偏激他用度，不得从    基金财产中列支。    81    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    （四）基金不断费、托管费和销售服务费的调理    基金不断东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况协商调理基金不断费率、基金托    管费率和销售服务费率等关连费率或改变收费模式。镌汰基金不断费率、基金托管    费率和销售服务费率等关连费率或在不提高举座费率水平的情况下改变收费模式，    此项调理不需要基金份额持有东说念主大会决议通过。    基金不断东说念主必须最迟于新的费率或收费模式实施日前依照《信息泄漏办法》的    磋磨章程在指定媒介上公告。    （五）实施侧袋机制期间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋磨的用度不错从侧袋账户中列支，但应    待侧袋账户资产变现后方可列支，磋磨用度可酌情收取或减免，但不得收取不断费，    详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。    （六）基金税收    基金和基金份额持有东说念主根据国度法律法例的章程，履行征税义务。    十五、基金的司帐和审计    （一）基金司帐政策    1、基金的司帐年度为公历每年1月1日至12月31日。    2、基金核算以东说念主民币为记账本位币，以东说念主民币元为记账单元。    3、司帐核算轨制按国度磋磨的司帐核算轨制施行。    4、本基金孤苦建账、孤苦核算。    5、本基金司帐服务东说念主为基金不断东说念主。    6、基金不断东说念主应保留竣工的司帐账目、证据并进行日常的司帐核算，按照有    关法律法例章程编制基金司帐报表，基金托管东说念主如期与基金不断东说念主就基金的司帐核    算、报表编制等进行查对并以书面方式说明。    （二）基金审计    1、基金不断东说念主聘用与基金不断东说念主、基金托管东说念主相孤苦的、具有从事证券、期    货关连业务履历的司帐师事务所偏激注册司帐师等对基金年度财务报表偏激他章程    事项进行审计；    2、司帐师事务所更换承办注册司帐师，应事前征得基金不断东说念主同意；    82    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    3、基金不断东说念主以为有充足事理更换司帐师事务所，须经基金托管东说念主同意。基    金不断东说念主应在更换司帐师事务所后依照《信息泄漏办法》的磋磨章程在指定媒介公    告。    十六、基金的信息泄漏    基金信息泄漏义务东说念主应当在中国证监会章程时刻内，将应予泄漏的基金信息通    过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以    下简称“指定网站”）等媒介泄漏，并保证投资者随机按照基金合同约定的时刻和    方式查阅或者复制公开泄漏的信息府上。    （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管契约、基金产物府上纲领    基金召募恳求经中国证监会核准后，基金不断东说念主应当在基金份额发售的3日前，    将招募说明书、基金合同登载在指定报刊和网站上；基金不断东说念主、基金托管东说念主应当    将招募说明书、基金合同、托管契约登载在各自公司网站上。    基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金不断东说念主应当在    三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信    息发生变更的，基金不断东说念主至少每年更新一次。基金驱除运作的，基金不断东说念主不再    更新基金招募说明书。    基金产物府上概如果基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供简明的基    金纲领信息。《基金合同》收效后，基金产物府上纲领的信息发生首要变更的，基    金不断东说念主应当在三个服务日内，更新基金产物府上纲领，并登载在指定网站及基金    销售机构网站或营业网点；基金产物府上纲领其他信息发生变更的，基金不断东说念主至    少每年更新一次。基金驱除运作的，基金不断东说念主不再更新基金产物府上纲领。    （二）发售公告    基金不断东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制发售公告，并在泄漏招募说明    书确当日登载于指定报刊和网站上。    （三）基金合同收效公告    基金不断东说念主应当在基金合同收效的次日在指定媒介和网站上登载基金合同收效    公告。    （四）基金净值信息    83    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    基金合同收效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金不断东说念主应当至少    每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。    在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金不断东说念主应当在不晚于每个盛开日的    次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点泄漏盛开日的基金份额净值    和基金份额累计净值。    基金不断东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站泄漏半年    度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。    （五）如期陈诉    基金如期陈诉由基金不断东说念主按照法律法例和中国证监会颁布的磋磨证券投资基    金信息泄漏内容与花样的关连文献的章程单独编制，由基金托管东说念主按照法律法例的    章程对关连内容进行复核。基金如期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基    金季度陈诉。    1、基金年度陈诉：基金不断东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基    金年度陈诉，将年度陈诉登载在指定网站上，并将年度陈诉指示性公告登载在指定    报刊上。基金年度陈诉中的财务司帐陈诉应当经过具有证券、期货关连业务履历的    司帐师事务所审计。    2、基金中期陈诉：基金不断东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成    基金中期陈诉，将中期陈诉登载在指定网站上，并将中期陈诉指示性公告登载在指    定报刊上。    3、基金季度陈诉：基金不断东说念主应当在每个季度结果之日起15个服务日内，编    制完成基金季度陈诉，将季度陈诉登载在指定网站上，并将季度陈诉指示性公告登    载在指定报刊上。    基金合同收效不及2个月的，基金不断东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉    或者年度陈诉。    陈诉期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或跳跃基金总份额20%的情形，    为保障其他投资者的权益，基金不断东说念主至少应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉    等如期陈诉文献中“影响投资者决策的其他进军信息”项下泄漏该投资者的类别、    陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份额变化情况及本基金的独到风险。中国    证监会认定的特殊情形除外。    本基金持续运作过程中，应当在基金年度陈诉和中期陈诉中泄漏基金组结伴产    84    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    情况偏激流动性风险分析等。    法律法例或中国证监会另有章程的，从其章程。    （六）临时陈诉与公告    基金发生首要事件，磋磨信息泄漏义务东说念主应当在两日内编制临时陈诉书，并登    载在指定报刊和指定网站上。    前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生    首要影响的事件，包括：    1、基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；    2、基金合同驱除、基金算帐；    3、调节基金运作方式、基金合并；    4、更换基金不断东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务    所；    5、基金不断东说念主拜托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事    项，基金托管东说念主拜托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；    6、基金不断东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；    7、基金不断东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓吹、变更基金不断东说念主的推行控    制东说念主；    8、基金召募期延长；    9、基金不断东说念主的高档不断东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负    责东说念主发生变动；    10、基金不断东说念主的董事在最近12个月内变更跳跃百分之五十，基金不断东说念主、基    金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动跳跃百分之三十；    11、波及基金财产、基金不断业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；    12、基金不断东说念主或其高档不断东说念主员、基金司理因基金不断业务关连行动受到重    大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务    关连行动受到首要行政处罚、刑事处罚；    13、基金不断东说念主运用基金财产买卖基金不断东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、实    际限度东说念主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或    者从事其他首要关联交易事项，但中国证监会另有章程的除外；    14、基金收益分配事项；    85    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    15、不断费、托管费、申购费、赎回费等用度计提范例、计提方式和费率发生    变更；    16、基金份额净值计价差错达基金份额净值0.5%；    17、基金运行办理申购、赎回；    18、基金发生多量赎回并宽限办理；    19、基金连气儿发生多量赎回并暂停接受赎回恳求或减速支付赎回款项；    20、基金暂停接受申购、赎回恳求或从头接受申购、赎回恳求；    21、本基金推出新业务或服务；    22、基金份额持有东说念主大会的决议；    23、发生波及基金申购、赎回事项调理或潜在影响投资东说念主赎回等首要事项时；    24、基金不断东说念主给与舞动订价机制进行估值；    25、基金信息泄漏义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱    产生首要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。    （七）公开领路    在基金合同期限内，任何寰球媒体中出现的或者在商场崇高传的音讯可能对基    金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益    的，关连信息泄漏义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开领路，并将磋磨情况立    即陈诉中国证监会。    （八）算帐陈诉    基金合同驱除的，基金不断东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行    算帐并作出算帐陈诉。基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在指定网站上，并将    算帐陈诉指示性公告登载在指定报刊上。    （九）实施侧袋机制期间的信息泄漏    本基金实施侧袋机制的，关连信息泄漏义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和    招募说明书的章程进行信息泄漏，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的章程。    （十）信息泄漏事务不断    基金不断东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求泄漏信息外，也可着眼于为投资者    决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金正    常投资操作的前提下，自主普及信息泄漏服务的质料。具体要求应当合适中国证监    会及自律规则的关连章程。前述自主泄漏如产生信息泄漏用度，该用度不得从基金    86    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    财产中列支。    （十一）信息泄漏文献的存放与查阅    照章必须泄漏的信息发布后，基金不断东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法例    章程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。    （十二）本基金信息泄漏事项以法律法例章程及基金合同约定的内容为准。    十七、侧袋机制    一、侧袋机制的实施条件和实施范例    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金    份额持有东说念主利益的原则，基金不断东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋磨司帐师事务    所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额    持有东说念主大会审议。    基金不断东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金不断东说念主所在地中国证    监会派出机构备案。启用侧袋机制后实时聘用合适《中华东说念主民共和国证券法》章程    的司帐师事务所进行审计并泄漏专项审计意见。    二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回    1、启用侧袋机制当日，基金登记机构以基金份额持有东说念主的原有账户份额为基    础，说明相应侧袋账户的基金份额持有东说念主名册和份额。    2、对于启用侧袋机制当日收到的赎回恳求，基金不断东说念主仅办理主袋账户的赎    回恳求并支付赎回款项。对于启用侧袋机制当日收到的申购恳求，视为投资者对侧    袋机制启用后的主袋账户提交的申购恳求。    3、实施侧袋机制期间，不办理侧袋账户份额的申购、赎回、调节等关连业务。    基金份额持有东说念主恳求申购、赎回或调节侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调节    恳求将被断绝。    4、基金不断东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，    并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申购。    5、实施侧袋机制期间，除基金不断东说念主应按照主袋账户的份额净值办理主袋账    户份额的申购和赎回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎    回章程适用于主袋账户份额。多量赎回按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回恳求    87    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    跳跃前一日主袋账户总份额的10%认定。    6、实施侧袋机制期间，基金不断东说念主交接侧袋账户份额实行孤苦不断，主袋账    户沿用原基金代码，侧袋账户使用孤苦的基金代码。    7、实施侧袋机制期间，申购赎回和基金份额登记的具体事项安排见基金不断    东说念主届时的关连公告。    三、实施侧袋机制期间的基金投资及事迹    侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投    资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金    不断东说念主诡计各项投资运作目的和基金事迹目的应当以主袋账户资产为基准。基金管    理东说念主、基金服务机构在诡计基金事迹关连目的时仅酌量主袋账户资产，分割侧袋账    户资产导致的基金净资产减少在诡计基金事迹关连目的时按投资损失处理。    基金不断东说念主原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投资组    合的调理，但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。    基金不断东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。    四、实施侧袋机制期间的基金估值    本基金实施侧袋机制的，基金不断东说念主和基金托管东说念主交接主袋账户资产进行估值    并泄漏主袋账户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。    五、实施侧袋机制期间基金的收益分配    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。主袋账户份额舒服基金合    同分成条目的，可对主袋账户份额进行收益分配。    六、实施侧袋机制期间的基金用度    1、本基金实施侧袋机制的，不断费和托管费等按主袋账户基金资产净值手脚    基数计提。    2、本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋磨的用度不错从侧袋账户中列支，    但应待侧袋账户资产变现后方可列支，磋磨用度可酌情收取或减免，但不得收取管    理费。其他用度详见基金不断东说念主届时发布的关连公告。    3、因启用侧袋机制产生的磋磨、审计用度等由基金不断东说念主承担。    七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付    特定资产规复流动性后，基金不断东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，    选定将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金    88    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    项。    侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金不断东说念主都应当    实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法    一次性完成处置变现，基金不断东说念主在每次处置变现后均应按照关连法律法例要求及    时发布临时公告。    侧袋账户资产全部完成变现并驱除侧袋机制后，基金不断东说念主应实时聘用合适    《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并泄漏专项审计意见。    侧袋账户资产透顶算帐后，基金不断东说念主应刊出侧袋账户。    八、侧袋机制的信息泄漏    1、临时公告    在启用侧袋机制、处置特定资产、驱除侧袋机制以及发生其他可能对投资者利    益产生首要影响的事项后基金不断东说念主应实时发布临时公告。启用侧袋机制的临时公    告内容应当包括启用原因及范例、特定资产流动性和估值情况、对投资者申购赎回    的影响、风险指示等进军信息。处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处    置价钱和时刻、向侧袋账户份额持有东说念主支付的款项、关连用度发生情况等进军信息。    2、基金净值信息    基金不断东说念主应按照招募说明书“基金的信息泄漏”部分章程的基金净值信息披    露方式和频率泄漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机    制期间本基金暂停泄漏侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。    3、如期陈诉    侧袋机制实施期间，基金如期陈诉中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编    制。侧袋账户关连信息在如期陈诉中单独进行泄漏。    基金不断东说念主应当在基金如期陈诉中泄漏陈诉期内特定资产处置进展情况，泄漏    陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明不手脚特定资产最终变现    价钱的承诺。    九、法律法例或监管机构、行业协会对侧袋机制另有章程的，从其章程。本部    分对于侧袋机制的关连章程，但凡径直援用法律法例或监管规则的部分，如将来法    律法例或监管规则修改导致关连内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管规则    针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金不断东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行    安妥范例后，可径直对本部老实容进行修改、调理或补充，无需召开基金份额持有    89    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    东说念主大会审议。    十八、风险揭示    本基金存在的主要风险有：    （一）商场风险    证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资神志和交易轨制等各式因素的影    响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：    1、政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发    展政策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。    2、经济周期风险：随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期    性变化。基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风    险。    3、利率风险：金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利    爽快接影响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国    债和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。    4、上市公司经营风险：上市公司的经营好坏受多种因素影响，如不断能力、    财务气象、商场远景、行业竞争、东说念主员教养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。    如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者随机用于分配的    利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资万般化来分布这种非系统    风险，但不可透顶回避。    5、购买力风险：基金的利润将主要通过现金面容来分配，而现金可能因为通    货彭胀的影响而导致购买力下降，从而使基金的推行收益下降。    6、估值风险    本基金给与的估值方法有可能不可充分地响应和揭示利率风险，或经济环境发    生了首要变化时，在一定时期内可能高估或低估基金资产的净值。基金不断东说念主和基    金托管东说念主将共同协商，参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素，调理最近交    易市价，使调理后的基金资产净值更能公允地响应基金资产价值，确保基金资产净    值不会对基金份额持有东说念主变成骨子性的毁伤。    （二）信用风险    90    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    基金在交易过程中可能发生交收违约或者所投资债券的刊行东说念主违约、断绝支付    到期本息的情况，从而导致基金财产损失。    （三）不断风险    在基金不断运作过程中基金不断东说念主的常识、训诫、判断、决策、技能等，会影    响其对信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。    因此，本基金的收益水平与本基金不断东说念主的不断水平、不断技能和不断技能等关连    性较大。因此本基金可能因为基金不断东说念主的因素而影响基金收益水平。    （四）流动性风险    本基金属于盛开式基金，在基金的总计盛开日，基金不断东说念主都有义务接受投资    者的申购、赎回和基金间调节。由于交接基金赎回和基金间调节的训诫不及，加之    中国股票商场波动性较大，在商场下落往往时出现交易量急剧减少的情况，如果在    这时出现较大数额的基金赎回和基金间调节恳求，则使基金资产变现矜重，基金面    临流动性风险。    （五）本基金独到的风险    1、本基金属于属于具有中低风险收益特征的债券型基金；    2、本基金资产中最高不跳跃基金资产净值的20%可投资于股票，股票商场价钱    的波动给投资带来一定的省略情味，从而形成风险。    （六）基金间调节所产生的风险    在基金间调节时，可能使关连的基金的范畴发生较大改变，从而对转出和转入    基金的原持有东说念主利益产生影响。    （七）实施侧袋机制对投资者的影响    侧袋机制是一种流动性风险不断用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进    行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于灵验隔    离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户将罢手泄漏基金净值信息，并不    得办理申购、赎回和调节，仅主袋账户正常盛开赎回，部分基金份额持有东说念主将在启    用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，因此，持有侧袋账户份额的    基金份额持有东说念主可能面对不可赎回侧袋账户份额，无法实时获取侧袋账户对应部分    的资金的流动性风险。侧袋账户对应特定资产的变当前刻具有省略情味，最终变现    价钱也具有省略情味而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金    份额持有东说念主可能因此面对损失。    91    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    实施侧袋机制期间，因本基金暂停泄漏侧袋账户的净值，即便基金不断东说念主在基    金如期陈诉中泄漏陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资产    最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金不断东说念主    不承担任何保证和承诺的服务。基金不断东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购    政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。    启用侧袋机制后，基金不断东说念主诡计各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需考    虑主袋账户资产，并根据关连章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行    按投资损失处理，因此本基金泄漏的事迹目的不可响应特定资产的真不二价值及变化    情况。    （八）其他风险    1、因技能因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；    2、因基金业务快速发展而在轨制成立、东说念主员配备、内限度度建立等方面不完    善而产生的风险；    3、因东说念主为因素而产生的风险，如内幕交易、诓骗行动等产生的风险；    4、对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；    5、因业务竞争压力可能产生的风险；    6、干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，    从而带来风险；    7、其他无意导致的风险。    十九、基金合同的变更、驱除与基金财产的算帐    （一）基金合同的变更    1、变更基金合同波及法律法例章程或本合同约定应经基金份额持有东说念主大会决    议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。    2、变更基金合同的基金份额持有东说念主大会决议应报中国证监会核准或备案，并    自中国证监会核准或出具无异议意见之日起收效。基金不断东说念主应在上述基金份额持    有东说念主大会决议收效后2日内在指定媒介公告。    3、但如因相应的法律法例发生变动并属于本基金合同必须遵照进行修改的情    形，对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的，或因为本基金合同当事东说念主称号、    92    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    住所、法定代表东说念主变更，当事东说念主分立、合并等原因导致基金合同内容必须作出相应    变动的情形，可不经基金份额持有东说念主大会决议，而经基金不断东说念主和基金托管东说念主同意    修改后公布，并报中国证监会备案。    （二）基金合同的驱除    有下列情形之一的，本基金合同应当驱除：    1、基金份额持有东说念主大会决定驱除；    2、基金不断东说念主、基金托管东说念主职责驱除，在六个月内莫得新基金不断东说念主、基金    托管东说念主相接的；    3、法律法例    和基金合同章程的其他情形。    基金合同驱除后，基金不断东说念主和基金托管东说念主有权依照《基金法》、《运作办法》、    《销售办法》、基金合同偏激他磋磨法律法例的章程，期骗请求给付酬金、从基金    资产中获取补偿的权利。    （三）基金财产的算帐    1、基金合同驱除，应当按法律法例和本基金合同的磋磨章程对基金财产进行    算帐。    2、基金财产算帐组    （1）自基金合同驱除事由之日起30个服务日内由基金不断东说念主组织成立基金财    产算帐组，在基金财产算帐组经受基金财产之前，基金不断东说念主和基金托管东说念主应按照    基金合同和托管契约的章程络续履行保护基金财产安全的职责。    （2）基金财产算帐组成员由基金不断东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货    关连业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐    组不错聘用必要的服务主说念主员。    （3）基金财产算帐组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分配。基金    财产算帐组不错照章进行必要的民事行为。    3、算帐范例    （1）基金合同驱除情形发生后，由基金财产算帐组联合经受基金财产；    （2）基金财产算帐组根据基金财产的情况详情算帐期限；    （3）基金财产算帐组对基金财产进行清理和说明；    （4）对基金财产进行评估和变现；    （5）制作算帐陈诉；    93    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    （6）聘用司帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐报    告出具法律意见书；    （7）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；    （8）对基金财产进行分配。    4、算帐用度    算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金算帐过程中发生的总计合理用度，清    算用度由基金财产算帐组优先从基金财产中支付。    5、基金剩余财产的分配    基金财产按下列次第奉赵：    （1）支付算帐用度；    （2）缴纳所欠税款；    （3）奉赵基金债务；    （4）按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分配。    基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项章程奉赵前，不分配给基金份额持有东说念主。    6、基金财产算帐的公告    基金财产算帐组作念出的算帐陈诉经具有证券、期货关连业务履历的司帐师事务    所审计，讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告，基金财产算帐    小组应当将算帐陈诉登载在指定网站上，并将算帐陈诉指示性公告登载在指定报刊    上。    7、基金财产算帐账册及文献由基金托管东说念主保存15年以上。    二十、基金合同的内容节录    （一）基金不断东说念主    1、基金不断东说念主基本情况    称号：泰达宏利基金不断有限公司    住所：北京市向阳区诚挚路23号楼中国东说念主寿金融中心6层02-07单元    法定代表东说念主：傅国庆    成立日期：2002年6月6日    批准设立机关：中国证券监督不断委员会    94    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    批准设立文号：中国证监会证监基金字[2002]37号    经营范围：基金召募；基金销售；资产不断；及中国证监会许可的其他业务    组织面容：有限服务公司    注册本钱：一亿八千万元东说念主民币    存续期间：持续经营    2、基金不断东说念主的权利    （1）照章召募基金，办理基金备案手续；    （2）依照法律法例和基金合同孤苦不断运用基金财产；    （3）根据法律法例和基金合同的章程，制订、修改并公布磋磨基金认购、申    购、赎回、转托管、基金调节、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则；    （4）根据法律法例和基金合同的章程决定本基金的关连费率结构和收费方式，    获取基金不断费，收取认购费、申购费、赎回费偏激他事前核准或公告的合理用度    以及法律法例章程的其他用度；    （5）根据法律法例和基金合同的章程销售基金份额；    （6）在本合同的灵验期内，在不违背公道、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主    盲从关连法律法例偏激行业监管要求的基础上，基金不断东说念主有权对基金托管东说念主履行    本合同的情况进行必要的监督。如以为基金托管东说念主违背了法律法例或基金合同章程    对基金财产、其他基金合同当事东说念主的利益变成首要损失的，应实时呈报中国证监会    和中国银监会，以及选定其他必要措施以保护本基金及关连基金合同当事东说念主的利益；    （7）根据基金合同的章程遴聘安妥的基金代销机构并有权依照代销契约和有    关法律法例对基金代销机构行动进行必要的监督和检查；    （8）自行担任注册登记机构或遴聘、更换基金注册登记代理机构，办理基金    注册登记业务，并按照基金合同章程对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检    查；    （9）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购和赎回的恳求；    （10）在法律法例允许的前提下，为基金份额持有东说念主的利益照章为基金进行融    资、融券；    （11）依据法律法例和基金合同的章程，制订基金收益分配决策；    （12）按照法律法例，代表基金对被投资企业期骗鼓吹权利，代表基金期骗因    投资于其他证券所产生的权利；    95    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    （13）在基金托管东说念主职责驱除时，提名新的基金托管东说念主；    （14）依据法律法例和基金合同的章程，召集基金份额持有东说念主大会；    （15）遴聘、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机    构并详情磋磨费率；    （16）法律法例、基金合同章程的其他权利。    3、基金不断东说念主的义务    （1）照章召募基金，办理或者拜托经中国证监会认定的其他机构代为办理基    金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）自基金合同收效之日起，以老诚信用、辛勤尽责的原则不断和运用基金    财产；    （3）办理基金备案手续；    （4）配备饱和的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的    经营方式不断和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务不断及东说念主事不断等轨制，保    证所不断的基金财产和基金不断东说念主的财产彼此孤苦，对所不断的不同基金分歧不断、    分歧记账，进行证券投资；    （6）按基金合同的约定制订基金收益分配决策，实时向基金份额持有东说念主分配    基金收益；    （7）除依据《基金法》、基金合同偏激他磋磨章程外，不得为我方及任何第三    东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主运作基金财产；    （8）进行基金司帐核算并编制基金的财务司帐陈诉；    （9）照章接受基金托管东说念主的监督；    （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；    （11）选定安妥合理的措施使诡计盛开式基金份额认购、申购、赎回和刊出价    格的方法合适基金合同等法律文献的章程；    （12）诡计并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回价钱；    （13）严格按照《基金法》、基金合同偏激他磋磨章程，履行信息泄漏及陈诉    义务；    （14）保守基金营业玄机，不泄露基金投资策动、投资意向等。除基金法、基    金合同偏激他磋磨章程另有章程外，在基金信息公开泄漏前应赐与诡秘，不得向他    96    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    东说念主泄露；    （15）按章程受理申购和赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；    （16）保存基金财产不断业务行为的记录、账册、报表、代表基金鉴定的首要    合同偏激他关连府上；    （17）依据《基金法》、基金合同偏激他磋磨章程召集基金份额持有东说念主大会或    配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；    （18）以基金不断东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其他    法律行动；    （19）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变    现和分配；    （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主的正当权益，    喜悦担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而罢免；    （21）基金托管东说念主违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利    益向基金托管东说念主追偿；    （22）法律法例、基金合同及中国证监会章程的其他义务。    （二）基金托管东说念主    1、基金托管东说念主基本情况    称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）    住所：北京市西城区复兴门内大街1号    法定代表东说念主：刘连舸    成立日期：1983年10月31日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号    组织面容：股份有限公司    注册本钱：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整    托管部门信息泄漏磋磨东说念主：许俊    传真：（010）66594942    中国银行客服电话：95566    存续期间：持续经营    经营范围：经受东说念主民币进款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理票    据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从    97    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱    服务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同行外汇拆借；外    汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票以    外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代    营外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资信造访、磋磨、    见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机构经营与当地法律    许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地司法可刊行或参与代理刊行当地    货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。    2、基金托管东说念主的权利    （1）依据法律法例和基金合同的章程安全督察基金财产；    （2）依照基金合同的约定获取基金托管费；    （3）监督基金不断东说念主对本基金的投资运作；    （4）在基金不断东说念主职责驱除时，提名新的基金不断东说念主；    （5）依据法律法例和基金合同的章程召集基金份额持有东说念主大会；    （6）法律法例、基金合同章程的其他权利。    3、基金托管东说念主的义务    （1）安全督察基金财产；    （2）设立专门的基金托管部，具有合适要求的营业时局，配备饱和的、及格    的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；    （3）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户；    （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他磋磨章程外，不得以基金财产为我方    及任何第三东说念主谋取违法利益，不得拜托第三东说念主托管基金财产；    （5）对所托管的不同基金财产分歧成就账户，确保基金财产的竣工和孤苦；    （6）督察由基金不断东说念主代表基金鉴定的与基金磋磨的首要合同及磋磨证据；    （7）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关连府上；    （8）按照基金合同的约定，根据基金不断东说念主的投资指示，实时办理算帐、交    割事宜；    （9）保守基金营业玄机。除《基金法》、基金合同偏激他磋磨章程另有章程外，    在基金信息公开泄漏前应赐与诡秘，不得向他东说念主泄露；    （10）根据法律法例及本合同的约定，办理与基金托管业务行为磋磨的信息披    98    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    露事项；    （11）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉的关连内容出具    意见，说明基金不断东说念主在各进军方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如    果基金不断东说念主有未施行基金合同章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选定了适    当的措施；    （12）保存基金份额持有东说念主名册；    （13）复核基金不断东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、    赎回价钱；    （14）按章程制作关连账册并与基金不断东说念主查对；    （15）依据基金不断东说念主的指示或磋磨章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎    回款项；    （16）按照章程召集基金份额持有东说念主大会或配合基金份额持有东说念主照章自行召集    基金份额持有东说念主大会；    （17）按照法律法例监督基金不断东说念主的投资运作；    （18）因违背基金合同导致基金财产损失，喜悦担抵偿服务，其服务不因其退    任而罢免；    （19）基金不断东说念主因违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金向基金不断    东说念主追偿；    （20）法律法例、基金合同及中国证监会章程的其他义务。    （三）基金份额持有东说念主    1、投资者购买本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，投资    者自依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同当事东说念主。基金    份额持有东说念主手脚当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。除法律法例另有    章程或基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的正当权益。    2、基金份额持有东说念主的权利    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；    （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；    （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会；    （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审    99    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    议事项期骗表决权；    （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息府上；    （7）监督基金不断东说念主的投资运作；    （8）对基金不断东说念主、基金托管东说念主、基金份额销售机构毁伤其正当权益的行动    照章拿告状讼；    （9）法律法例、基金合同章程的其他权利。    3、基金份额持有东说念主的义务    （1）盲从法律法例、基金合同偏激他磋磨章程；    （2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同章程的用度；    （3）在持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者基金合同驱除的有限服务；    （4）不从事任何有损基金、其他基金份额持有东说念主偏激他基金合同当事东说念主正当    利益的行为；    （5）施行基金份额持有东说念主大会的决议；    （6）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金不断东说念主、基金托管东说念主及基金    不断东说念主的代理东说念主处获取的欠妥得利；    （7）法律法例及基金合同章程的其他义务。    （一）本基金的基金份额持有东说念主大会，由本基金的基金份额持有东说念主或其正当的    代理东说念主组成。    （二）有以下情形之一时，应召开基金份额持有东说念主大会：    1、驱除基金合同；    2、调节基金运作方式；    3、提高基金不断东说念主、基金托管东说念主的酬金范例，但根据法律法例的要求提高该    等酬金范例的除外；    4、更换基金不断东说念主、基金托管东说念主；    5、变更基金类别；    6、变更基金投资方针、范围或策略；    7、变更基金份额持有东说念主大会议事范例、表决方式和表决范例；    8、本基金与其他基金合并；    9、对基金合同当事东说念主权利、义务产生首要影响，需召开基金份额持有东说念主大会    的变更基金合同等其他事项；    100    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    10、法律法例或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东说念主大会的事项。    （三）有以下情形之一的，不需召开基金份额持有东说念主大会，并可由基金不断东说念主    和基金托管东说念主协商后修改基金合同或其他关连法律文献：    1、调低基金不断费率、基金托管费率和其他应由基金承担的用度的费率；    2、在法律法例和基金合同章程的范围内变更本基金的基金份额类别成就或调    低各样别基金份额的申购费率、赎回费率或调理销售服务费率及收费方式；    3、因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；    4、对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响；    5、经中国证监会允许，基金不断东说念主、注册登记机构、代销机构在法律法例规    定的范围内调理磋磨基金认购、申购、赎回、调节、非交易过户、转托管等业务的    规则；    6、除法律法例或基金合同章程应当召开基金份额持有东说念主大会除外的其他情形。    （四）召集方式：    1、除法律法例或基金合同另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金不断东说念主召    集。    2、基金托管东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金不断东说念主提    出版面提议。基金不断东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面    见告基金托管东说念主。基金不断东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；    基金不断东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当自行召集。    3、代表基金份额10%以上（“以上”含本数，下同）的基金份额持有东说念主以为有    必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金不断东说念主提倡书面提议。基金不断东说念主应    当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额持    有东说念主代表和基金托管东说念主。基金不断东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日    内召开；基金不断东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上的基金份额持有东说念主仍以为    有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议    之日起10日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金管    理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。    4、代表基金份额10%的基金份额持有东说念主就并吞事项书面要求召开基金份额持有    东说念主大会，而基金不断东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份    额持有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。    101    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    5、基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金不断东说念主、基金    托管东说念主应当配合，不得陡立、搅扰。    6、基金份额持有东说念主大会的召集东说念主负责遴聘详情开会时刻、地点、方式和权益    登记日。    （五）通告    召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应当于会议召开前30天，在至少一种中国证    监会指定的信息泄漏媒体公告通告。基金份额持有东说念主大会不得就未经公告的事项进    行表决。基金份额持有东说念主大和会知将至少载明以下内容：    1、会议召开的时刻、地点、方式；    2、会议拟审议的主要事项、议事范例和表决方式；    3、代理投票授权拜托书（包括但不限于拜托东说念主身份、代理东说念主身份、代理权限、    代理灵验期限等）、投递时刻和地点；    4、会务常设磋磨东说念主姓名及磋磨方式；    5、权益登记日；    6、出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    7、如给与通信表决方式，还应载明具体通信方式、拜托的公证机关偏激磋磨    方式和磋磨东说念主、书面抒发意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的    投递地址等内容；    8、召集东说念主需要通告的其他事项。    （六）开会方式    基金份额持有东说念主大会的召开方式包括现场开会和通信方式开会。现场开会由基    金份额持有东说念主本东说念主出席或通过授权委派其代理东说念主出席，现场开会时基金不断东说念主和基    金托管东说念主的授权代表应当出席，基金不断东说念主或基金托管东说念主不派代表出席的，不影响    表决效劳；通信方式开会指按照基金合同的关连章程以通信的书面方式进行表决。    会议的召开方式由召集东说念主详情，但决定基金不断东说念主更换或基金托管东说念主的更换、调节    基金运作方式和驱除基金合共事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有东说念主大会。    现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：    1、亲身出席会议者持有基金份额的证据和受托出席会议者出具的拜托东说念主办有    基金份额的证据和授权拜托书等文献合适法律法例、本基金合同和会议通告的章程；    2、经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的证据显露，全部    102    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    灵验证据所对应的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上。    在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：    1、召集东说念主按基金合同章程公布会议通告后，在两个服务日内连气儿公布关连提    示性公告；    2、召集东说念主按照会议通告章程的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决意见；    3、本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的基金份额持有东说念主所    代表的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上；    4、径直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意见的其他    代表，同期提交的持有基金份额的证据和受托出席会议者出具的拜托东说念主办有基金份    额的证据和授权拜托书等文献合适法律法例、基金合同和会议通告的章程；    5、会议通告公布前已报中国证监会备案。    如果开会条件够不上上述的条件，则召集东说念主可另行详情并公告从头表决的时刻    （至少应在25个服务日后），且详情有权出席会议的基金份额持有东说念主履历的权益登    记日应保持不变。    选定通信方式进行表决时，合适法律法例、基金合同和会议通告章程的书面表    决意见即视为灵验的表决；表决意见蒙胧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当    计入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。    （七）议事内容与范例    1、议事内容及提案权    （1）议事内容限为本条前述第（二）款章程的基金份额持有东说念主大会召开事由    范围内的事项。    （2）基金不断东说念主、基金托管东说念主、代表基金份额10%以上的基金份额持有东说念主不错    在大会召集东说念主发出会议通告前向大会召集东说念主提交需由基金份额持有东说念主大会审议表决    的提案。    （3）对于基金份额持有东说念主提交的提案，大会召集东说念主应当按照以下原则对提案    进行审核：    a、关联性。大会召集东说念主对于基金份额持有东说念主提案波及事项与基金有径直关系，    而况不超出法律法例和基金合同章程的基金份额持有东说念主大会权利范围的，应提交大    会审议；对于不合适上述要求的，不提交基金份额持有东说念主大会审议。如果召集东说念主决    定不将基金份额持有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东说念主大会上进行    103    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    解释和说明。    b、范例性。大会召集东说念主不错对基金份额持有东说念主的提案波及的范例性问题作念出    决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变    更的，大会主办东说念主不错就范例性问题提请基金份额持有东说念主大会作念出决定，并按照基    金份额持有东说念主大会决定的范例进行审议。    （4）代表基金份额10%以上的基金份额持有东说念主提交基金份额持有东说念主大会审议表    决的提案，或基金不断东说念主或基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主大会审议表决的提案，    未获取基金份额持有东说念主大会审议通过，就并吞提案再次提请基金份额持有东说念主大会审    议，其时刻间隔不少于6个月。法律法例另有章程的除外。    （5）基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。    2、议事范例    在现场开会的方式下，发轫由召集东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大    会决议，报经中国证监会核准或备案后收效。在通信表决开会的方式下，发轫由召    集东说念主在会议通告中公布提案，在所通告的表决截止日期第二个服务日由大会聘用的    公证机关的公证员统计全部灵验表决并形成决议，报经中国证监会核准或备案青年    效。    （八）表决    1、基金份额持有东说念主所持每份基金份额享有对等的表决权。    2、基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议：    （1）极度决议    对于极度决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三分之二以上    （含三分之二）通过。    （2）一般决议    对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的50%以上通过。    更换基金不断东说念主或者基金托管东说念主、调节基金运作方式或驱除基金合同应当以特    别决议通过方为灵验。    基金份额持有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。    选定通信方式进行表决时，合适会议通告章程的书面表决意见视为灵验表决。    基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、    逐项表决。    104    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    （九）计票    1、现场开会    （1）基金份额持有东说念主大会的主办东说念主为召集东说念主授权出席大会的代表，如大会由    基金不断东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议运行后宣    布在出席会议的基金份额持有东说念主中推举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权    的别称监督员（如果基金不断东说念主为召集东说念主，则监督员由基金托管东说念主担任；如基金托    管东说念主为召集东说念主，则监督员由基金托管东说念主在出席会议的基金份额持有东说念主中指定）共同    担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应    当在会议运行后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中推举三名基金份额持有东说念主代表    担任监票东说念主。    （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主办东说念主速即    公布计票结果。    （3）如果大会主办东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错对所投票数进行从头    盘点；如果大会主办东说念主未进行从头盘点，而出席大会的基金份额持有东说念主或者基金份    额持有东说念主代理东说念主对大会主办东说念主布告的表决结果有异议，其有权在布告表决结果后立    即要求从头盘点，大会主办东说念主应当立即从头盘点并公布从头盘点结果。从头盘点仅    限一次。    （4）在基金不断东说念主或基金托管东说念主担任召集东说念主的情形下，如果在计票过程中基    金不断东说念主或者基金托管东说念主拒不配合的，则参加会议的基金份额持有东说念主有权推举三名    基金份额持有东说念主代表共同担任监票东说念主进行计票。    2、通信方式开会    在通信方式开会的情况下，计票方式为：    由大会召集东说念主授权的两名监票东说念主在基金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，    则为基金不断东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对大会进行公证。基    金不断东说念主或托管东说念主经通告后无故不派代表监督计票的，不影响计票效劳。    （十）收效与公告    1、基金份额持有东说念主大会按照《基金法》磋磨法律法例章程表决通过的事项，    召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东说念主大会    决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议意见之日起收效。    2、收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金不断东说念主、基    105    泰达宏利集利债券型证券    投资基金更新招募说明书    金托管东说念主均有法律禁止力。基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当施行生    效的基金份额持有东说念主大会的决定。    3、基金份额持有东说念主大会决议应当自中国证监会核准或出具无异议意见后2日内，    由基金份额持有东说念主大会召集东说念主在至少一种中国证监会指定的信息泄漏媒体公告。    4．如果给与通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将    公文凭全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。    （十一）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定    若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和    侧袋份额持有东说念主分歧持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关连基金    份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主办有或    代表的基金份额或表决权合适该等比例：    1、基金份额持有东说念主期骗提议权、召集权、提名权所需单独或臆测代表关连基    金份额10%以上（含10%）；    2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记    日关连基金份额的二分之一（含二分之一）；    3、通信开会的径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的基金份额持    有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之    一）；    4、若参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于    在权益登记日关连基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召    开时刻的3个月以后、6个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东说念主大会应    当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与    基金份额持有东说念主大会投票；    5、现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的50%以上（含    50%）选举产生别称基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主；    6、一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分之    一以上（含二分之一）通过；    7、极度决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三分    之二以上（含三分之二）通过。    侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，    106    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    应分歧由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决。并吞主侧袋账户内的每    份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决    权。侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的关连章程以本节特殊约定内容    为准，本节莫得章程的适用本部分关连约定。    （十二）法律法例或监管机关对基金份额持有东说念主大会另有章程的，从其章程。    （一）基金合同的变更    1、变更基金合同波及法律法例章程或本合同约定应经基金份额持有东说念主大会决    议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。    2、变更基金合同的基金份额持有东说念主大会决议应报中国证监会核准或备案，并    自中国证监会核准或出具无异议意见之日起收效。基金不断东说念主应在上述基金份额持    有东说念主大会决议收效后2日内在指定媒介公告。    3、但如因相应的法律法例发生变动并属于本基金合同必须遵照进行修改的情    形，对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的，或因为本基金合同当事东说念主称号、    住所、法定代表东说念主变更，当事东说念主分立、合并等原因导致基金合同内容必须作出相应    变动的情形，可不经基金份额持有东说念主大会决议，而经基金不断东说念主和基金托管东说念主同意    修改后公布，并报中国证监会备案。    （二）基金合同的驱除    有下列情形之一的，本基金合同应当驱除：    1、基金份额持有东说念主大会决定驱除；    2、基金不断东说念主、基金托管东说念主职责驱除，在六个月内莫得新基金不断东说念主、基金    托管东说念主相接的；    3、法律法例和基金合同章程的其他情形。    基金合同驱除后，基金不断东说念主和基金托管东说念主有权依照《基金法》、《运作办法》、    《销售办法》、基金合同偏激他磋磨法律法例的章程，期骗请求给付酬金、从基金    资产中获取补偿的权利。    （三）基金财产的算帐    1、基金合同驱除，应当按法律法例和本基金合同的磋磨章程对基金财产进行    算帐。    2、基金财产算帐组    （1）自基金合同驱除事由之日起30个服务日内由基金不断东说念主组织成立基金财    107    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    产算帐组，在基金财产算帐组经受基金财产之前，基金不断东说念主和基金托管东说念主应按照    基金合同和托管契约的章程络续履行保护基金财产安全的职责。    （2）基金财产算帐组成员由基金不断东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货    关连业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐    组不错聘用必要的服务主说念主员。    （3）基金财产算帐组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分配。基金    财产算帐组不错照章进行必要的民事行为。    3、算帐范例    （1）基金合同驱除情形发生后，由基金财产算帐组联合经受基金财产；    （2）基金财产算帐组根据基金财产的情况详情算帐期限；    （3）基金财产算帐组对基金财产进行清理和说明；    （4）对基金财产进行评估和变现；    （5）制作算帐陈诉；    （6）聘用司帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐报    告出具法律意见书；    （7）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；    （8）对基金财产进行分配。    4、算帐用度    算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金算帐过程中发生的总计合理用度，清    算用度由基金财产算帐组优先从基金财产中支付。    5、基金剩余财产的分配    基金财产按下列次第奉赵：    （1）支付算帐用度；    （2）缴纳所欠税款；    （3）奉赵基金债务；    （4）按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分配。    基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项章程奉赵前，不分配给基金份额持有东说念主。    6、基金财产算帐的公告    基金财产算帐组作念出的算帐陈诉经具有证券、期货关连业务履历的司帐师事务    所审计，讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告，基金财产算帐    108    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    小组应当将算帐陈诉登载在指定网站上，并将算帐陈诉指示性公告登载在指定报刊    上。    7、基金财产算帐账册及文献由基金托管东说念主保存15年以上。    （一）本基金合同适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。    （二）本基金合同确当事东说念主之间因本基金合同产生的或与本基金合同磋磨的争    议可通过友好协商惩处，但若自一方书面提倡协商惩处争议之日起60日内争议未能    以协商方式惩处的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁    委员会，根据提交仲裁时该会的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对仲裁各    方当事东说念主均具有禁止力。    （三）除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事东说念主    络续履行。    （一）本基金合同是基金合同当事东说念主之间的法律文献，应由基金不断东说念主和基金    托管东说念主的法定代表东说念主或其授权署名东说念主署名。基金合同于投资者缴纳认购的基金份额    的款项时成立，自基金募集完了报中国证监会备案并获中国证监会书面说明后收效。    （二）本基金合同的灵验期自其收效之日起至本基金财产算帐结果报中国证监    会备案并公告之日止。    （三）本基金合同自收效之日起对包括基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金份额持    有东说念主在内的基金合同各方当事东说念主具有同等的法律禁止力。    （四）本基金合同本来一式六份，除上报磋磨监管机构一式二份外，基金不断    东说念主、基金托管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律效劳。    （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式    基金合同可印制成册，存放在基金不断东说念主和基金托管东说念主住所，投资者在支付工    本费后，可在合理时刻内取得上述文献复印件，基金合同条目及内容应以基金合同    本来为准。    二十一、基金托管契约的内容节录    一、托管契约当事东说念主    （一）基金不断东说念主（或简称“不断东说念主”）    称号：泰达宏利基金不断有限公司    109    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    住所：北京市向阳区诚挚路23号楼中国东说念主寿金融中心6层02-07单元    法定代表东说念主：傅国庆    成立时刻：2002年6月6日    批准设立机关：中国证券监督不断委员会    批准设立文号：中国证监会证监基字[2002]37号    组织面容：有限服务公司    注册本钱：壹亿捌千万元东说念主民币    经营范围：基金召募；基金销售；资产不断；及中国证监会许可的其他业务    存续期间：持续经营    （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）    称号：中国银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街1号    法定代表东说念主：刘连舸    成立时刻：1983年10月31日    托管部门信息泄漏磋磨东说念主：许俊    传真：（010）66594942    中国银行客服电话：95566    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号    组织面容：股份有限公司    注册本钱：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整    托管部门信息泄漏磋磨东说念主：许俊    传真：（010）66594942    中国银行客服电话：95566    经营范围：经受东说念主民币进款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理票    据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从    事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱    服务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外    汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票以    外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代    客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资信造访、磋磨、    110    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机构经营与当地法律    许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地司法可刊行或参与代理刊行当地    货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。    存续期间：持续经营    二、基金托管东说念主对基金不断东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主根据磋磨法律法例的章程及《基金合同》的约定，建立关连    的技能系统，对基金不断东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：    1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金不断东说念主应将拟投资的股票库、    债券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管东说念主。基金不断东说念主不错根据推行情况    的变化，对各投资品种的具体范围赐与更新和调理，并通告基金托管东说念主。基金托管    东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督；    2、对基金投融资比例进行监督；    3、对基金投资辞谢行动进行监督。为对基金辞谢从事的关联交易进行监督，    基金不断东说念主和基金托管东说念主应彼此提供与本机构有控股关系的鼓吹或与本机构有其他    首要猛烈关系的公司名单，基金托管东说念主和基金不断东说念主均有服务保证该名单的确切、    准确和竣工性，并实时将更新后的名单发送给对方；    4、基金不断东说念主向基金托管东说念主提供其银行间债券商场交易的交易敌手库，交易    敌手库由银行间交易会员中财务气象较好、实力丰足、信用等第高的交易敌手组成。    基金不断东说念主不错根据推行情况的变化，实时对交易敌手库赐与更新和调理，并通告    基金托管东说念主。基金不断东说念主参与银行间债券商场交易的交易敌手应合适交易敌手库的    范围。基金托管东说念主对基金不断东说念主参与银行间债券商场交易的交易敌手是否合适交易    敌手库进行监督；    5、基金托管东说念主对银行间商场交易的交易方式的限度按如下约定进行监督。    基金不断东说念主在银行间商场交易的交易方式主要包括以下几种：    （1）银行间现券买卖，买入时实行见券付款、卖出时实行见款付券；    （2）银行间回购交易，正回购时实行见款押券，逆回购时实行先押券后付款；    （3）如遇特殊情况无法按照以上方式施行交易，基金司理需报本基金不断东说念主    的投资总监批准。    6、基金如投资银行进款，基金不断东说念主应根据法律法例的章程及基金合同的约    定，事前详情合适条件的总计进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托    111    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    管东说念主据以对基金投资银行进款的交易敌手是否合适上述名单进行监督；    7、依据《流动性风险不断章程》的章程，托管东说念主对基金不断东说念主的监督包括以    下事项：    （1）现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值    的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等    （2）本基金不断东说念主不断的且由本托管东说念主托管的全部盛开式基金（包括盛开式    基金以及处于盛开期的如期盛开基金）持有一家上市公司刊行的可率领股票，不得    跳跃该上市公司可率领股票的15%；本基金不断东说念主不断的且由本托管东说念主托管的全部    投资组合持有一家上市公司刊行的可率领股票，不得跳跃该上市公司可率领股票的    30%；    （3）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆测不得跳跃基金资产净值的    15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金不断东说念主之外的因    素致使基金不合适本条所章程比例限制的，基金不断东说念主不得主动新增流动性受限资    产的投资；    （4）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手    开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持    一致；本基金不断东说念主承诺本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主    体为交易敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求与基金合同约定的投资    范围保持一致，并承担由于不一致所导致的风险或损失。    8、对法律法例章程及《基金合同》约定的基金投资的其他方面进行监督。    （二）基金托管东说念主应根据磋磨法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金    资产净值诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基    金收益分配、关连信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐明数据等进行监    督和核查。    （三）基金托管东说念主在上述第（一）、（二）项的监督和核查中发现基金不断东说念主违    反法律法例的章程、《基金合同》及本契约的约定，应实时通告基金不断东说念主限期纠    正，基金不断东说念主收到通告后应实时查对说明并以书面面容对基金托管东说念主发出回函并    改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金不断东说念主改正。    基金不断东说念主对基金托管东说念主通告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时    向中国证监会陈诉。    112    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    （四）基金托管东说念主发现基金不断东说念主的投资指示违背法律法例、《基金合同》及    本契约的章程，应当断绝施行，立即通告基金不断东说念主，并实时向中国证监会陈诉。    基金托管东说念主发现基金不断东说念主依据交易范例也曾收效的指示违背法律法例和其他磋磨    章程，或者违背《基金合同》、本契约约定的，应当立即通告基金不断东说念主，并实时    向中国证监会陈诉。    （五）基金不断东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：    在章程时刻内复兴基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基    金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的，基金不断东说念主应积极配    合提供关连数据府上和轨制等。    三、基金财产的督察    （一）基金财产督察的原则    1、基金财产应孤苦于基金不断东说念主、基金托管东说念主的固有财产。    2、基金托管东说念主应安全督察基金财产，未经基金不断东说念主的正当合规指示或法律    法例、《基金合同》及本契约另有章程，不得自交运用、贬责、分配基金的任何财    产。    3、基金托管东说念主按照章程开设基金财产的资金账户和证券账户。    4、基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分歧成就账户，确保基金财产的竣工    与孤苦。    5、除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》偏激他磋磨法律法例章程外，    基金托管东说念主不得拜托第三东说念主托管基金财产。    （二）基金合同收效前召募资金的验资和入账    1、基金召募期间的资金应存于基金不断东说念主开立的“基金召募专户”。该账户    由基金不断东说念主以基金不断东说念主的口头开立并不断。    2、基金召募期满或基金不断东说念主布告罢手召募时，召募的基金份额总额、基金    召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等磋磨章程的，由基    金不断东说念主在法如期限内聘用具有从事关连业务履历的司帐师事务所对基金进行验资，    并出具验资陈诉，出具的验资陈诉应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册司帐    师署名方为灵验。    3、基金不断东说念主应将属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为本基金开立    的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资说明金额相一致。    113    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    （三）基金的银行账户的开设和不断    1、基金托管东说念主应负责本基金的银行账户的开设和不断。    2、基金托管东说念主以本基金的口头开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印    鉴由基金托管东说念主督察和使用。本基金的一切货币相差行为，包括但不限于投资、支    付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。    3、本基金银行账户的开立和使用，限于舒服开展本基金业务的需要。基金托    管东说念主和基金不断东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基    金的银行账户进行本基金业务除外的行为。    4、基金银行账户的不断应合适法律法例的磋磨章程。    （四）基金进行如期进款投资的账户开设和不断    基金托管东说念主根据基金不断东说念主的指示以基金口头在基金托管东说念主认同的进款银行的    指定营业网点开立进款账户，并负责该账户的日常不断以及银行预留印鉴的督察和    使用。基金不断东说念主应派专东说念主协助办理开户事宜。在上述账户开立和账户关连信息变    更过程中，基金不断东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的关连府上，    并对基金托管东说念主给予积极配合和协助。    （五）基金证券账户和资金账户的开设和不断    1、基金托管东说念主应现代表本基金，以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证    券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。    2、本基金证券账户的开立和使用，限于舒服开展本基金业务的需要。基金托    管东说念主和基金不断东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账    户进行本基金业务除外的行为。    3、基金托管东说念主以自身法东说念主口头在中国证券登记结算有限服务公司开立结算备    付金账户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所    进行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有    限服务公司的章程施行。    4、在本托管契约收效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，    波及关连账户的开设、使用的，除违法律法例另有章程，则基金托管东说念主应当比照并    盲从上述对于账户开设、使用的章程。    （六）债券托管专户的开设和不断    基金合同收效后，基金不断东说念主负责以基金的口头恳求并取得参加宇宙银行间同    114    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    业拆借商场的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的口头在中    央国债登记结算有限服务公司开设银行间债券商场债券托管账户，并代表基金进行    银行间债券商场债券和资金的算帐。在上述手续办理完毕之后，由基金托管东说念主负责    向中国东说念主民银行报备。    （七）基金财产投资的磋磨有价证据的督察    基金财产投资的什物证券、银行如期进款存单等有价证据由基金托管东说念主负责妥    善督察。    （八）与基金财产磋磨的首要合同及磋磨证据的督察    基金托管东说念主按照法律法例督察由基金不断东说念主代表基金签署的与基金磋磨的首要    合同及磋磨证据。基金不断东说念主代表基金签署磋磨首要合同后应在收到合同本来后30    日内将一份本来的原件提交给基金托管东说念主。除本契约另有章程外，基金不断东说念主在代    表基金签署与基金磋磨的首要合同期应保证基金一方持有两份以上的本来，以便基    金不断东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份本来的原件。首要合同由基金不断东说念主与基金    托管东说念主按章程各自督察至少15年。    四、基金资产净值诡计和司帐核算    （一）基金资产净值的诡计和复核    1、基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。本基金根据认购费、    申购费、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别    分歧成就代码，分歧诡计和公告基金份额净值；基金份额净值诡计公式为诡计日该    类别基金资产净值除以诡计日该基金份额总和后的价值。    2、基金不断东说念主应每个服务日对基金财产估值。估值原则应合适《基金合同》、    《证券投资基金司帐核算业务指引》偏激他法律法例的章程。用于基金信息泄漏的    基金净值信息由基金不断东说念主负责诡计，基金托管东说念主复核。基金不断东说念主应于每个服务    日结果后诡计得出当日的该基金份额净值，并在盖印后以传真方式发送给基金托管    东说念主。基金托管东说念主应在收到上述传真后对净值诡计结果进行复核，并在盖印后以传真    方式将复核结果传送给基金不断东说念主，由基金不断东说念主对外公布。月末、年中庸年末估    值复核与基金司帐账目的查对同期进行。    3、当关连法律法例或《基金合同》章程的估值方法不可客不雅响应基金财产公    允价值时，基金不断东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允    价值的价钱估值。    115    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    4、基金不断东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、    范例以及关连法律法例的章程或者未能充分留意基金份额持有东说念主利益时，两边应及    时进行协商和纠正。    5、当基金资产的估值导致基金份额净值少许点后四位内发生差错时，视为基    金份额净值估值差错。当基金份额净值出现差错时，基金不断东说念主应当立即赐与纠正，    并选定合理的措施驻扎损失进一步扩大；当计价差错达到基金份额净值的0.25%时，    基金不断东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当计价差错达到基金份额净    值的0.5%时，基金不断东说念主应当在报中国证监会备案的同期，实时进行公告。如法律    法例或监管机关对前述内容另有章程的，按其章程处理。    6、由于基金不断东说念主对外公布的任何基金净值数据差错，导致该基金财产或基    金份额持有东说念主的推行损失，由基金不断东说念主先行赔付，基金不断东说念主按差错情形，有权    向其他服务方追偿。若基金托管东说念主诡计的净值数据正确，则基金托管东说念主对该损失不    承担服务；若基金托管东说念主诡计的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也喜悦担部分未    正确履行复核义务的服务。如果上述差错变成了基金财产或基金份额持有东说念主的欠妥    得利，且基金不断东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿服务，则基金不断东说念主应负责向    欠妥得利之主体主张返还欠妥得利。如果返还金额不及以弥补基金不断东说念主和基金托    管东说念主已承担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分配。    7、由于证券交易所偏激登记结算公司发送的数据差错，或由于其他不可抗力    原因，基金不断东说念主和基金托管东说念主诚然也曾选定必要、安妥、合理的措施进行检查，    然则未能发现该差错的，由此变成的基金资产估值差错，基金不断东说念主和基金托管东说念主    不错罢免抵偿服务。但基金不断东说念主和基金托管东说念主应当积极选定必要的措施铲除由此    变成的影响。    8、如果基金托管东说念主的复核结果与基金不断东说念主的诡计结果存在互异，且两边经    协商未能达成一致，基金不断东说念主不错按照其对基金份额净值的诡计结果对外赐与公    布，基金托管东说念主不错将关连情况报中国证监会备案。    （二）基金司帐核算    1、基金账册的建立    基金不断东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的并吞记账    方法和司帐处理原则，分歧独速即成就、登记和督察基金的全套账册，对两边各自    的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法    116    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    存在不合，应以基金不断东说念主的处理方法为准。    2、司帐数据和财务目的的查对    基金不断东说念主和基金托管东说念主应如期就司帐数据和财务目的进行查对。如发现有在    不符，两边应实时查明原因并纠正。    3、基金财务报表和如期陈诉的编制和复核    基金财务报表由基金不断东说念主和基金托管东说念主每月分歧孤苦编制。月度报表的编制，    应于每月晦了后5个服务日内完成；《基金合同》收效后，招募说明书的信息发生重    大变更的，基金不断东说念主应当在三个服务日内，更新招募说明书并登载在指定网站上。    除首要变更事项之外，招募说明书其他信息发生变更的，基金不断东说念主至少每年更新    一次；季度陈诉应在每个季度结果之日起10个服务日内编制完毕并于每个季度结果    之日起15个服务日内赐与公告；中期陈诉在司帐年度半年终了后40日内编制完毕并    于司帐年度半年终了后两个月内赐与公告；年度陈诉在司帐年度结果后60日内编制    完毕并于司帐年度终了后三个月内赐与公告。基金合同收效不及两个月的，基金管    理东说念主不错不编制当期季度陈诉，中期陈诉或者年度陈诉。    基金不断东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金    托管东说念主在收到后3个服务内进行复核，并将复核结果书面通告基金不断    东说念主。基金管    理东说念主在季度陈诉完成当日，将磋磨陈诉提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收    到后5个服务日内完成复核，并将复核结果书面通告基金不断东说念主。基金不断东说念主在中    期陈诉完成当日，将磋磨陈诉提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后10个    服务日内完成复核，并将复核结果书面通告基金不断东说念主。基金不断东说念主在年度陈诉完    成当日，将磋磨陈诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后15个服务日内完    成复核，并将复核结果书面通告基金不断东说念主。基金不断东说念主和基金托管东说念主之间的上述    文献交游均以加密传竟然方式或两边约定的其他方式进行。    基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不断东说念主和基金托    管东说念主应共同查明原因，进行调理，调理以两边认同的账务处理方式为准；若两边无    法达成一致以基金不断东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金不断东说念主    提供的陈诉上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书    或进行电子说明，两边各自留存一份。如果基金不断东说念主与基金托管东说念主不可于应当发    布公告之日之前就关连报抒发成一致，基金不断东说念主有权按照其编制的报表对外发布    公告，基金托管东说念主有权就关连情况报证监会备案。    117    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    （三）实施侧袋机制期间的基金资产估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄漏    主袋账户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。    五、基金份额持有东说念主名册的督察    （一）基金份额持有东说念主名册的内容    基金份额持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称号和持有的基金    份额。    基金份额持有东说念主名册包括以下几类：    1、基金召募期结果时的基金份额持有东说念主名册；    2、基金权益登记日的基金份额持有东说念主名册；    3、基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额持有东说念主名册；    4、每半年度临了一个交易日的基金份额持有东说念主名册。    （二）基金份额持有东说念主名册的提供    对于每半年度临了一个交易日的基金份额持有东说念主名册，基金不断东说念主应在每半年    度结果后5个服务日内如期向基金托管东说念主提供。对于基金召募期结果时的基金份额    持有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额持有东说念主名册以及基金份额持有东说念主大会登记    日的基金份额持有东说念主名册，基金不断东说念主应在关连的名册生成后5个服务日内向基金    托管东说念主提供。    （三）基金份额持有东说念主名册的督察    基金托管东说念主应妥善督察基金份额持有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存持有    东说念主名册，基金不断东说念主应实时向中国证监会陈诉，并代为履行督察基金份额持有东说念主名    册的职责。基金托管东说念主交接基金不断东说念主由此产生的督察费给予补偿。    基金托管东说念主对基金份额持有东说念主名册负有诡秘义务。除法律法例、基金合同和本    契约另有章程外，基金托管东说念主不得将基金份额持有东说念主名册向任何第三方泄漏。    六、适用法律与争议惩处方式    （一）本契约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。    （二）基金不断东说念主与基金托管东说念主之间因本契约产生的或与本契约磋磨的争议可    通过友好协商惩处。但若自一方书面提倡协商惩处争议之日起60日内争议未能以协    商方式惩处的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员    会，根据提交仲裁时该会当前灵验的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对仲    118    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    裁各方当事东说念主均具有禁止力。    （三）除争议所涉的内容之外，本契约确当事东说念主仍应履行本契约的其他章程。    七、托管契约的变更、驱除与基金财产的算帐    （一）托管契约的变更    本契约两边当事东说念主经协商一致，不错书面面容对契约进行修改。修改后的新协    议，其内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。托管契约的修改报中国证监会    核准后收效。    （二）托管契约的驱除    发生以下情况，本托管契约应当驱除：    1、《基金合同》驱除；    2、本基金更换基金托管东说念主；    3、本基金更换基金不断东说念主；    4、发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法例章程的驱除事项。    （三）基金财产的算帐    1、基金财产算帐组    （1）自基金合同驱除事由发生之日起30个服务日内由基金不断东说念主组织成立基    金财产算帐组，在基金财产算帐组经受基金财产之前，基金不断东说念主和基金托管东说念主应    按照《基金合同》和本契约的章程络续履行保护基金财产安全的职责。    （2）基金财产算帐组成员由基金不断东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货    关连业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐    组不错聘用必要的服务主说念主员。    （3）基金财产算帐组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分配。基金    财产算帐组不错照章进行必要的民事行为。    2、算帐范例    （1）基金合同驱除情形发生后，由基金财产算帐组联合经受基金财产；    （2）基金财产算帐组根据基金财产的情况详情算帐期限；    （3）基金财产算帐组对基金财产进行清理和说明；    （4）对基金财产进行评估和变现；    （5）制作算帐陈诉；    （6）聘用司帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐报    119    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    告出具法律意见书；    （7）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；    （8）对基金财产进行分配。    3、算帐用度    算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金算帐过程中发生的总计合理用度，清    算用度由基金财产算帐组优先从基金财产中支付。    4、基金剩余财产的分配    基金财产按下列次第奉赵：    （1）支付算帐用度；    （2）缴纳所欠税款；    （3）奉赵基金债务；    （4）按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分配。    基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项章程奉赵前，不分配给基金份额持有东说念主。    5、基金财产算帐的公告    基金财产算帐组作念出的算帐陈诉经具有证券、期货关连业务履历的司帐师事务    所审计，讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告，基金财产算帐    小组应当将算帐陈诉登载在指定网站上，并将算帐陈诉指示性公告登载在指定报刊    上。    6、基金财产算帐账册及文献由基金托管东说念主保存15年以上。    二十二、对基金份额持有东说念主的服务    基金不断东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，    基金不断东说念主将根据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，加多或变更服务神色。主    要服务内容如下：    （一）基金投资者交易府上的对账服务    基金投资者可登陆本公司网站（）查阅对账单。    基金投资者也可向本公司定制纸质、电子或短信面容的如期或不如期对账单。    具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线磋磨。    （二）网上直销服务    120    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    （2）泰达宏利微信公众账号：mfcteda_BJ    （三）客服电话服务    基金不断东说念主客服中心为投资者提供7×24小时的电语言音服务，投资者可通过    客服电话400-698-8888的语音系统或登录公司网站www.mfcteda.com，查询基金净    值、基金账户信息、基金产物先容等情况，东说念主工座次在服务时刻还将为投资者提供    周全的东说念主工答疑服务。    （四）投诉建议受理    投资者不错拨打基金不断东说念主客户服务中心电话400-698-8888或客服信箱：    irm@mfcteda.com向客服中心提交投诉和建议。    （五）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领会的内容，请通过上述方式    磋磨本基金不断东说念主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面领会了本招募说明书。    二十三、其他应泄漏事项    本基金的其他应泄漏事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、    《信息泄漏办法》等关连法律法例章程的内容与花样进行泄漏，并在指定媒介上公    告。    1.本基金不断东说念主已于2021年10月13日发布《泰达宏利集利债券型证券投资基金    更新招募说明书》。    2.本基金不断东说念主已于2021年10月15日发布《对于泰达宏利基金不断有限公司旗    下部分基金参加海银基金销售有限公司申购（含如期定额投资申购）费率优惠行为    的公告》。    3.本基金不断东说念主已于2021年10月27日发布《泰达宏利集利债券型证券投资基金    2021年第3季度陈诉》。    4.本基金不断东说念主已于2021年11月5日发布《泰达宏利基金不断有限公司对于提    醒投资者实时更新已落伍身份证件或身份说明文献的公告》。    5.本基金不断东说念主已于2021年11月5日发布《对于泰达宏利基金不断有限公司旗    下部分基金参与中泰证券股份有限公司申购费率（含如期定额投资）优惠行为的公    告》。    121    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    6.本基金不断东说念主已于2021年11月6日发布《泰达宏利基金不断有限公司在直销    网上交易系统开展申购及定投费率优惠行为的公告》。    7.本基金不断东说念主已于2021年11月13日发布《泰达宏利集利债券型证券投资基金    基金司理变更公告》。    8.本基金不断东说念主已于2021年11月15日发布《泰达宏利集利债券型证券投资基金    暂停大额申购、大额调节转入及大额如期定额投资业务的公告》。    9.本基金不断东说念主已于2021年11月17日发布《对于泰达宏利基金不断有限公司旗    下部分基金参与西部证券股份有限公司申购费率（含如期定额投资）优惠行为的公    告》。    10.本基金不断东说念主已于2021年11月18日发布《对于泰达宏利基金不断有限公司    旗下部分基金参与新期间证券股份有限公司申购费率（含如期定额投资）优惠行为    的公告》。    11.本基金不断东说念主已于2021年11月24日发布《对于泰达宏利基金不断有限公司    旗下部分基金参与国信证券股份有限公司申购费率（含如期定额投资）优惠行为的    公告》。    12.本基金不断东说念主已于2021年12月8日发布《对于泰达宏利基金不断有限公司旗    下部分基金参与中信证券、中信证券华南、中信证券山东、中信期货申购费率（含    如期定额投资）优惠行为的公告》。    13.本基金不断东说念主已于2021年12月8日发布《泰达宏利集利债券型证券投资基金    分成公告》。    14.本基金不断东说念主已于2021年12月9日发布《泰达宏利基金不断有限公司推出直    销网上交易如期不定额投资业务的公告》。    15.本基金不断东说念主已于2021年12月9日发布《泰达宏利集利债券型证券投资基金    规复大额申购、大额调节转入及大额如期定额投资业务的公告》。    16.本基金不断东说念主已于2021年12月10日发布《对于泰达宏利基金不断有限公司    旗下部分基金参与祥瑞银行股份有限公司申购费率（含如期定额投资）优惠行为的    公告》。    17.本基金不断东说念主已于2021年12月28日发布《对于泰达宏利基金不断有限公司    旗下部分基金参与交通银行股份有限公司申购费率（含如期定额投资）优惠行为的    公告》。    122    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    18.本基金不断东说念主已于2021年12月29日发布《对于泰达宏利基金不断有限公司    旗下部分基金参与中国东说念主寿保障股份有限公司申购费率（含如期定额投资）优惠活    动的公告》。    19.本基金不断东说念主已于2021年12月29日发布《对于泰达宏利基金不断有限公司    旗下部分基金参与中国工商银行股份有限公司申购费率（含如期定额投资）优惠活    动的公告》。    20.本基金不断东说念主已于2021年12月30日发布《对于泰达宏利基金不断有限公司    旗下部分基金参与安信证券股份有限公司申购费率（含如期定额投资）优惠行为的    公告》。    21.本基金不断东说念主已于2022年1月1日发布《对于泰达宏利基金不断有限公司旗    下部分基金参与中国银行股份有限公司申购费率（含如期定额投资）优惠行为的公    告》。    22.本基金不断东说念主已于2022年1月6日发布《泰达宏利基金不断有限公司对于旗    下部分基金新增泰信钞票基金销售有限公司为销售机构并参加其费率优惠行为的公    告》。    23.本基金不断东说念主已于2022年1月8日发布《泰达宏利基金不断有限公司对于旗    下公开召募证券投资基金施行新金融用具关连司帐准则的公告》。    24.本基金不断东说念主已于2022年1月21日发布《对于调理泰达宏利基金不断有限公    司直销网上交易申购及定投费率优惠行为的公告》。    25.本基金不断东说念主已于2022年1月22日发布《对于泰达宏利基金不断有限公司旗    下部分基金参与祥瑞证券股份有限公司申购费率（含如期定额投资）优惠行为的公    告》。    26.本基金不断东说念主已于2022年1月22日发布《对于泰达宏利基金不断有限公司旗    下部分基金参与东海证券股份有限公司申购费率（含如期定额投资）优惠行为的公    告》。    27.本基金不断东说念主已于2022年1月24日发布《泰达宏利集利债券型证券投资基金    2021年第4季度陈诉》。    28.本基金不断东说念主已于2022年1月25日发布《对于泰达宏利基金不断有限公司旗    下部分基金参与东莞农村营业银行股份有限公司申购费率（含如期定额投资）优惠    行为的公告》。    123    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    29.本基金不断东说念主已于2022年2月15日发布《泰达宏利基金不断有限公司对于参    加北京雪球基金销售有限公司费率优惠行为的公告》。    30.本基金不断东说念主已于2022年2月17日发布《对于泰达宏利基金不断有限公司旗    下部分基金参与光大证券股份有限公司申购费率（含如期定额投资）优惠行为的公    告》。    31.本基金不断东说念主已于2022年3月11日发布《泰达宏利基金不断有限公司对于旗    下部分基金新增上海攀赢基金销售有限公司为销售机构并参加其申购（含如期定额    申购）费率优惠行为的公告》。    32.本基金不断东说念主已于2022年3月18日发布《对于泰达宏利基金不断有限公司旗    下部分基金参与国金证券股份有限公司申购费率（含如期定额投资）优惠行为的公    告》。    33.本基金不断东说念主已于2022年3月19日发布《泰达宏利基金不断有限公司对于高    级不断东说念主员变更的公告》。    34.本基金不断东说念主已于2022年3月19日发布《泰达宏利基金不断有限公司对于高    级不断东说念主员变更的公告》。    35.本基金不断东说念主已于2022年3月23日发布《对于泰达宏利基金不断有限公司旗    下部分基金参与中信建投证券股份有限公司申购费率（含如期定额投资）优惠行为    的公告》。    36.本基金不断东说念主已于2022年3月24日发布《对于泰达宏利基金不断有限公司旗    下部分基金参与广发证券股份有限公司申购费率（含如期定额投资）优惠行为的公    告》。    37.本基金不断东说念主已于2022年3月31日发布《泰达宏利集利债券型证券投资基金    2021年年度陈诉》。    38.本基金不断东说念主已于2022年4月11日发布《泰达宏利基金不断有限公司对于参    加中宏东说念主寿保障有限公司费率优惠行为的公告》。    39.本基金不断东说念主已于2022年4月13日发布《泰达宏利基金不断有限公司对于旗    下部分基金新增北京创金启富基金销售有限公司为销售机构并参加其申购（含如期    定额投资申购）费率优惠行为的公告》。    40.本基金不断东说念主已于2022年4月20日发布《对于驱除北京晟视六合基金销售有    限公司办理旗下基金关连销售业务的公告》。    124    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    41.本基金不断东说念主已于2022年4月20日发布《对于泰达宏利基金不断有限公司旗    下部分基金参与天津银行股份有限公司申购费率（含如期定额投资）优惠行为的公    告》。    42.本基金不断东说念主已于2022年4月22日发布《泰达宏利集利债券型证券投资基金    2022年第1季度陈诉》。    43.本基金不断东说念主已于2022年4月26日发布《对于泰达宏利基金不断有限公司旗    下部分基金参加宁波银行股份有限公司同行易管家平台申购费率（含如期定额投资）    优惠行为的公告》。    44.本基金不断东说念主已于2022年4月30日发布《对于驱除北京唐鼎耀华基金销售有    限公司办理旗下基金关连销售业务的公告》。    45.本基金不断东说念主已于2022年5月18日发布《泰达宏利集利债券型证券投资基金    基金暂停大额申购、大额调节转入公告》。    46.本基金不断东说念主已于2022年5月19日发布《泰达宏利基金不断有限公司对于旗    下部分基金参加腾安基金销售（深圳）有限公司基金调节业务申购补差费优惠行为    的公告》。    47.本基金不断东说念主已于2022年5月31日发布《对于泰达宏利基金不断有限公司旗    下部分基金新增华宝证券有限服务公司为销售机构的公告》。    48.本基金不断东说念主已于2022年6月1日发布《对于泰达宏利基金不断有限公司旗    下部分基金参加东方钞票证券股份有限公司申购（含如期定额投资申购）费率优惠    行为的公告》。    49.本基金不断东说念主已于2022年6月3日发布《对于泰达宏利基金不断有限公司旗    下部分基金参加北京银行股份有限公司申购费率（含如期定额投资）优惠行为的公    告》。    50.本基金不断东说念主已于2022年6月15日发布《对于泰达宏利集利债券型证券投资    基金规复大额申购、大额调节转入及大额如期定额投资业务的公告》。    51.本基金不断东说念主已于2022年6月23日发布《泰达宏利基金不断有限公司对于旗    下部分基金参加北京雪球基金销售有限公司调节业务申购补差费优惠行为的公告》。    52.本基金不断东说念主已于2022年7月7日发布《泰达宏利集利债券型证券投资基金    基金司理变更公告》。    53.本基金不断东说念主已于2022年7月8日发布《泰达宏利基金不断有限公司对于参    125    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    加诺亚正行基金销售有限公司申购（含如期定额投资申购）费率优惠行为的公告》。    54.本基金不断东说念主已于2022年7月13日发布《泰达宏利集利债券型证券投资基金    基金司理变更公告》。    55.本基金不断东说念主已于2022年7月14日发布《泰达宏利基金不断有限公司对于暂    停喜鹊钞票基金销售有限公司办理旗下基金关连销售业务的公告》。    56.本基金不断东说念主已于2022年7月21日发布《泰达宏利集利债券型证券投资基金    2022年第2季度陈诉》。    57.本基金不断东说念主已于2022年7月21日发布《泰达宏利基金不断有限公司对于参    加嘉实钞票不断有限公司申购（含如期定额投资申购）费率优惠行为的公告》。    58.本基金不断东说念主已于2022年7月21日发布《对于泰达宏利基金不断有限公司旗    下部分基金参加泰信钞票基金销售有限公司申购（含如期定额投资申购）费率优惠    行为的公告》。    59.本基金不断东说念主已于2022年7月29日发布《对于泰达宏利基金不断有限公司旗    下部分基金参与东莞银行股份有限公司申购费率（含如期定额投资）优惠行为的公    告》。    60.本基金不断东说念主已于2022年8月16日发布《泰达宏利基金不断有限公司对于终    止北京植信基金销售有限公司办理本公司旗下基金关连销售业务的公告》。    61.本基金不断东说念主已于2022年8月25日发布《对于泰达宏利基金不断有限公司旗    下部分基金新增星展银行（中国）有限公司为销售机构的公告》。    62.本基金不断东说念主已于2022年8月31日发布《泰达宏利集利债券型证券投资基金    2022年中期陈诉》。    63.本基金不断东说念主已于2022年9月16日发布《对于泰达宏利基金不断有限公司旗    下部分基金新增恒泰证券股份有限公司为销售机构的公告》。    64.本基金不断东说念主已于2022年9月24日发布《对于泰达宏利基金不断有限公司旗    下部分基金参加恒泰证券股份有限公司申购（含如期定额投资申购）费率优惠行为    的公告》。    126    泰达宏利集利债券型证券投资基金更新招募说明书    二十四、招募说明书存放及查阅方式    招募说明书分歧置备于基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金份额发售机构的住所，    投资者可在办公时刻查阅、复制；投资者在支付工本费后，可在合理时刻内取得上    述文献复制件或复印件。对投资者按此种方式所获取的文献偏激复印件，基金不断    东说念主保证文本的内容与所公告的内容透顶一致。    投资者还不错径直登录基金不断东说念主的网站()查阅和下    载招募说明书。    二十五、备查文献    （一）本基金备查文献包括下列文献：    1、中国证监会核准基金召募的文献；    2、基金合同；    3、托管契约；    4、法律意见书；    5、基金不断东说念主业务履历批件、营业牌照；    6、基金托管东说念主业务履历批件、营业牌照；    7、中国证监会要求的其他文献。    （二）备查文献的存放地点和投资者查阅方式    1、存放地点：基金合同、托管契约存放在基金不断东说念主和基金托管东说念主处；其余    备查文献存放在基金不断东说念主处。    2、查阅方式：投资者可在营业时刻免费到存放地点查阅，也可按工本费购买    复印件。    泰达宏利基金不断有限公司    2022年10月11日     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